社区

前言

[真香]上一课我们用数学逻辑拆解了交易成功的底层规律，而这节课，我们要从 “知” 走向 “行”—— 毕竟交易的胜负，最终要在实战中见分晓。

[鬼脸]《孙子兵法》说 “知己知彼，百战不殆”，对交易者而言，“知己” 比 “知彼” 更关键：你的性格适合短线交易还是长线布局？你对风险的承受力如何？真实的交易动机是兴奋、贪婪，还是对策略的笃定？这些藏在内心的答案，决定了你的交易计划能否落地，更决定了 “知道” 和 “做到” 之间能否架起桥梁。

[可爱]实战的核心从不是复制他人的策略，而是找到和自己适配的节奏。跟着课程学起来，让每一次操作都有明确的方向，让 “知行合一” 不再是口号。

实战

“知己知彼，百战不殆。”《孙子兵法》

了解成功交易者的性格特征及其成功之道，并不会意味着走近成功，而需知行合一。

问题在于，我们很多时候仅停留在“知”，但不会“行”。对于成功的交易者，行动能力是固有的，并非难事。但对大多数人而言，“行”是让交易成功遥不可及的一个挑战。

究其根本在于内心把握。要想交易策略有效需有实际依据。良好的市场洞悉能力让您“看透”真相，这样就对于执行正确的策略更有信心。

应该如何提升洞察市场的能力，一步步找到通往成功之路？答案是更好地了解自己。

认清自我

性格不但影响我们如何去适应所处的环境，还会推动采取某些特定的行事方式，这些都将在我们的交易模式中反映出来。通过了解自身性格，可有效纠正有碍交易的行为，制定与自己行为匹配的交易计划。

性格测评是用于评估交易者的个性、价值观和生活技能的一个知识管理工具，它旨在实现业绩最大化。性格测评中的问题（在线或专业测评机构都有提供）可发掘以下有关交易者的信息：性情、决策方法、交易风格、对工作的总体态度和敬业度，以及生活品质方面的考量因素。

了解自己的天赋技能可以让我们找到适合的交易方式。例如，谨慎的人可能青睐长期趋势追踪，而更激进的人或许偏好日内短线交易。虽然行为可以调整，但人的本性很难改变。为什么要强迫自己变成其他人呢？相反，可以根据自己的性格特点，制定一个扬长避短的交易计划。

令很多交易者很纠结的一点是，他们认定一样的交易计划，如果别人能成功自己同样可行。但是，出现这种情况的概率并不高。这是因为他们采取的策略是按其他交易者的性格，而不是自身的性格来制定的。每个人都是独一无二的，成功之路也是如此。

适合自身的交易计划

交易计划明确了交易原则。将交易计划与个性特质结合起来能让计划执行起来更简单、更顺利。可以将它想象成您的业务计划，当中包括作出交易决策，衡量交易业绩以及量化自己的进步。任何计划都不保证一定会带来成功。但是，一个出色的计划，加上良好的执行，将保障一致和长久性，这总要好过无计划地胡乱交易。

在制定交易计划时，应从交易者自我发展的角度思考，而不要纯粹只考虑财务目标。确定发展目标后，找到适合自己的交易方式，机会来临时便能充分利用。确定如何实现自己的目标，一旦按照计划执行了对自己有效的交易方法，应该自我奖励。

重要的是，交易计划并非交易策略，尽管一个良好的交易计划总是会包含交易策略。实际上，交易计划应该是根据自身性格、能力和资源而量身定制的计划。制定交易计划时，应该考虑以下三个重要因素：

1. 动机

2. 风险

3. 回报

1. 动机

为何想从事交易？

抱歉，“赚钱”并非答案。并非只有您想“赚钱”，因此这样的回答对个人交易计划并无帮助。所有人都想通过交易获利。只有直视内心才能找出真实动机，尽管它未必是自己希望看到的。

您可能受到兴奋驱使。看到影视作品中交易所或交易室内的忙碌场景后就跃跃欲试， 但过于兴奋极易招致灾难。或者，您受到贪念驱使。听到交易员一天之内赚得盆满钵满，您也想捞一把。但贪婪失控往往带来无尽失望。或者，您受到幻想驱使。一边轻啜香槟饱览小岛风光，一边在笔记本上交易的故事令您心神向往，但幻想终究不是现实。

要想制定有效的交易计划就得盘根问底找到真实动机。是否确定自己适合从事交易？如果您认为市场存在的唯一目的就是给您送钱，那请三思。交易绝不容易，需正视并尊重从事交易所付出的努力。

不要自欺欺人。只有扪心自问才能看清推动自身前行的真实动机、恐惧与欲望。它们中的一些会给交易带来帮助，另一些则不会。但请坦然接受，毕竟这些都是自然的想法与情感，且都不是问题，但其如何影响交易才是症结所在。通过交易计划，您可衡量正面或负面的自身动机对交易结果的影响程度。想要确保动机能够带来获利，就要审视自己从事交易的真正原因，并且尽可能地在此过程中更深入了解自我。

2. 风险

如何看待风险？回答这一问题有助确保您对风险的认知与交易风格及交易计划相符。

对于风险的看法因人而异。一些交易者视市场为“烫手山芋”——持有头寸时间越长，越可能被烫。对于此类交易者而言，市场风险按其身处市场的时间来衡量。还有大量交易者恰恰相反，持有中长期头寸反倒令其气定神闲、高枕无忧。

3. 回报

要达到怎样的收益目标？了解自己的财务目标并将其细化到每周、每日以判断目标是否现实，这点非常重要。如果投资策略每月仅能带来5%的收益，那每天1%的收益目标显然不切实际。目标并非空中楼阁，需建立在对交易策略进行回溯与前向的反复测试所得出的结果之上。

要想完成任何值得一做的事情，设定目标必不可少。因此，收益目标是交易计划中的重要组成部分；对于投资道路而言，这些目标既是指南针，也是里程碑。

拟定交易计划

从事交易的道路因人而异。根据个性优缺点和风险承受力建立交易计划及策略最有可能获得长久的成绩。

认知

提高有关如何应对市场状况的认知，有助于深入洞察如何制定策略以捕捉机会。了解自己及自身对特定市场行为的反应，可以更好地理解市场、识别市场转变并更快执行正确的策略。

构建策略

认知提供了知识管理工具，以此根据事实来制定策略。以下问题是构建策略的基础：

• 偏好顺势而为还是逆势操作？

• 如果倾向于逆势而行，那么在趋势刚有转变时行动，还是要等到趋势反转确认后再行动？

• 偏好操作趋势性行情，还是波动行情？

• 是否需要时刻“参与”，还是偏向有选择性地在一天内交易几次？

• 喜欢机械、自动化的方式还是喜欢凭“直觉”进行自由交易？

优化交易计划

一旦明确了战术策略，应立即按市场现状予以优化 ，且优化需随市场变化而不断进行。例如，如果你有一套背离策略，是通过不同时期对应的多个震荡指标来识别极度超买/超卖信号，且该策略在盘整行情中十分奏效，那很好。但当市场出现不同行情趋势时，就需对这套策略进行修改。

对于建立稳健交易计划的决策而言，保持对客观事实的专注是关键所在。交易计划除了应确保策略与市场现状一致，还应确保策略与风险/回报参数相吻合。

成功交易者具备的素质

“水因地而制流，兵因敌而制胜。” – 孙子《孙子兵法》

虽然人与人之间存有差异，但所有成功交易者都具备某些共同的素质。

• 投入：心无旁骛，专注交易。全身心投入市场，抛却所有分心事物，直至交易日结束。

• 内省：不断重估个人长处与短处。设法扬长避短。相比如何赶上他人，成功交易者更关心如何超越自我。

• 自控、自觉：无论何种情况均能泰然处之。盈亏固有影响，但成功交易者不会因此丧失理智。

• 务实：制定符合实际的目标。绝不为“提高”意外之财之机而冒不合理之险。认同市场不受交易者个人控制，且交易者无论能力如何都会遭遇损失。

• 耐心：理解即时的满足很少实现。不追高，知道未来总有机会。

• 灵活：应时而动，随机应变。认同交易者须按章行事，但一旦市场有变，亦需懂得变通。

• 有担当：不推卸责任。承担风险以求适当回报。

• 创造性思维：由此及彼，全面探究。广纳谏言，敢为人先，敢为人所不为。

• 自信：相信自己必有所成。不因亏损退缩。成功的交易者明白失败经历无法抹去，但不会为此纠结不已，他们同时也懂得每一笔交易都是独立的，也是一个获得正回报的崭新机会

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