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做长期价投的小伙伴，除了看证券软件上提供的财报等基本面信息外，我觉得很重要的一点是看上市公司提交给sec的文件，包含每年一次年报表和每季一次的财报表。

很多小伙伴经常在网上看各种机构个人对公司的分析，却没有看过一次sec文件，这个有点舍本逐末了，起码要去了解下公司对自己业务的分析和评价。

下面说说如何查询sec报表$瑞幸咖啡(LK)$ 

首先在官网的搜索页面进行搜索

https://www.sec.gov/search/search.htm

输入股票代码进行搜索$拼多多(PDD)$ 

（英文不好的小伙伴用谷歌浏览器，自动翻译）

10-Q是季报信息，里面主要是当季的财报信息，这个在证券软件上也都能查到

10-K是年报信息，里面除了年财报外，还有很重要的业务的综述（商业模式、市场和行业情况、竞争对手等），还有公司的风险因素等。

我做基本面分析，除了财报外，我最重点看的就是业务综述，从而去判断公司未来的发展前景。

其他文件我看得比较少，小伙伴们也可以了解一下

1、S1/S1-A

相当于中国的招股说明书，包含了公司首次公开发行（IPO）时所需提交的一切材料，包括财务信息，未来有无可能分红，公司的竞争对手情况，市场地位，收入是否稳定等。

2、6K

这是中概股投资者经常接触的表格了。由于外国公司在美国发行的存托凭证不强制要求提交10-Q和8-K财务报表，所以6K经常用来传递季报/年报的财务信息。

3、10-K

年度报告。提供公司及其上年绩效的全面总数。他要求包含披露内容的一个详尽清淡，包括但不限于：业务综述，甘理层讨论，分析，经过审计的财务报表（GAAP）, 未偿付债务细节，基本普通股数，认股权证数据等等。

4、10-Q

相当于季报。上市公司向SEC提供的最近一个季度财务综述。虽然没有10-K全面，但仍有10-K的大部分内容，包括最新普通股数量，最新认股权证等等。他一般会晚于8-K文件发布。

5、8-K

当期报告。上市公司的备案报告。当上市公司发生十分重大的事件时，即发生所谓的触发事件（triggering event）时，需要提交此报告。

比如：盈利公告，收购邀约，收购完成，资本市场交易等等。

利用8-K发布的盈利报告通常比10-K要早，并且是未经审计的。

6、Proxy Statement

委托声明书，上市公司在股东大会之前给股东的一份文件，包含希望投票的重大信息等等。这份声明书还会用14A文件（Schedule 14A）在SEC备案。

7、SC 13G, SC 13G/A

股权变动书。适用于公司持股5%以上股东。当他们发生增持/减持情况时需提交此类文件。

SC 13G一般情况下为某投资者股份首次超过5%时，适用。

SC 13G/A为补充文件，即经过首次公告后，该投资者又有增持/减持情况时需提交文件。

8、13F

机构投资者持仓情况公布。类似伯克希尔-哈撒韦(BRK.B)、凯雷投资(CG)这样的机构投资者每个季度公布自己的持仓情况，以此保护中小投资者利益。当然，这些公司也可以向SEC申请隐瞒一部分持仓情况，以防止抄袭者的出现。

9、424B3

根据美国证券法第424b3条所要求发行的文件。当某公司发行证券类产品时，必须提供该证券的详细信息，以帮助投资者了解其真实情况，决定是否买入。

简单来说吧，Lending Club(LC)就必须经常发行424B3文件。因为2008年时，SEC规定，Lending Club面向普通人发行的P2P产品为证券性质，必须向SEC备案详细的信息，以保护LC上投资人的利益。

10、CT ORDER

保密处理信息。当公司进行竞价收购，与合作伙伴商谈合并事宜等等前期工作时，为了防止竞争对手的抄袭或者恶意竞争，可以向SEC申请暂时保密相关信息。

11、SF-3/SF-3A

当公司发行资产证券化产品是，需要公布此类信息。

12、F-3ASR

向指定机构/个人投资者定向发行ADR时，需要纰漏信息时，提交F-3ASR文件。比如京东(JD)刚刚发布过此类信息。

13、F6文件

中概股投资者必备。当中概股的原始投资者/管理层希望希望自己公司的股份以ADR形式进行交易时，发行F6文件。

14、S-8

员工持股的首次登记。

15、POS AM

招股信息更正说明

16、144文件

证券准备出售的声明。

17、F-1文件

部分美国本土外上市公司，上市声明，需要提供的补充信息，财务信息，投资人信息等等。比如京东(JD)发布的F-1文件多次提到腾讯控股(00700)

18、DEFM 14-A

股东最终决议书

$蔚来(NIO)$ $特斯拉(TSLA)$ $赫兹(HTZ)$ $亚马逊(AMZN)$ $波音(BA)$ $美国航空(AAL)$ $阿里巴巴(BABA)$