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近期北京证监局发布的一则行政处罚决定书显示，新三板区块链公司太一云的80后董事长，为了让公司进入创新层也是拼了，操纵自家股票，一度暴涨超649%。但在连续交易拉抬和维持股价后，最终他的交易亏损超10万元，还被监管罚款300万元。 为冲击创新层董事长操纵自家股票 最大涨幅超649% 《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》第十一条第三项规定，符合“最近有成交的60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于6亿元，股本总额不少于5000万元”条件的挂牌公司可以进入创新层。 为了使公司进入创新层，太一云控股股东、实际控制人、董事长邓迪也是拼了。 他在2020年2月6日至2020年4月30日期间，共60个交易日，实际控制“邓迪”“环球汇富投资管理（北京）有限公司”“北京银悦科技有限公司”“北京银岸信息技术有限公司”“范某燕”5个证券账户，集中资金优势、持股优势连续买卖“太一云”，影响“太一云”交易价格和交易量。 在董事长操纵股价期间，太一云市值由2.69亿元上升至6.68亿元，股价累计涨幅达148.12%，期间股价最高涨幅为649.37%，股价涨跌幅与全国中小企业股份转让系统成份指数偏离值为145.56%。 连续交易拉抬和维持股价 最终还亏损超10万 我们具体来看看这位80后董事长到底是怎么操纵自家股票价格的？ 行政处罚决定书显示，由邓迪做交易决策的账户组，交易资金来源于邓迪、范某燕以及邓迪向范某燕、杜某玲筹借的资金。其中，邓迪操作了账户组中的“邓迪”“环球汇富”“北京银岸”账户，杜某玲操作账户组中的“北京银悦”账户，范某燕操作账户组中的“范某燕”账户，但是他们都是听邓迪的话进行交易的。 这些账户组在2020年2月6日-4月30日，以集合竞价交易方式累计买入“太一云”13.28万股，累计买入金额122.87万元，累计卖出“太一云”6800股，累计卖出金额6.68万元，成交量占该股总成交量的54.64%。 在这期间，邓迪控制的账户组持流通股数量占“太一云”流通股本比例均超过64%，最高达到65.53%。 除了集中资金优势、持股优势的情况，账户组还存在连续买卖的行为。 行政处罚决定书表示，邓迪在操纵期间，账户组均发生交易，占总交易天数的100%。账户组当日成交量占市场成交量超过50%的有50个交易日，占60个交易日的83.33%；超过60%的有41个交易日，占60个交易日的68.33%；超过70%的有36个交易日，占60个交易日的60%；占比为100%的有34个交易日，占60个交易日的56.67%。 监管认为，账户组以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格申报买入，采用连续交易方式拉抬和维持太一云股价，使收盘价大幅上涨或回升至符合市值标准的成交价。 具体来看，邓迪控制的账户组在那段时间，总申买148笔，其中以高于行情价申买笔数107笔，占比72.30%；以高于最近成交价申买笔数137笔，占比92.57%。操纵期间内，账户组有57个交易日参与收盘成交，占60个交易日的95%；账户组收盘成交市场占比超过50%的有54个交易日，占60个交易日的90%；账户组收盘成交市场占比为100%的有53个交易日，占60个交易日的88.33%。 以2020年3月23日的交易为例：在14点08分，邓迪的账户组以15元的价格申买1000股，当日最近成交价为7.19元，行情揭示的虚拟成交价为7.18元，账户组申报价格较最近成交价高出108.62%，较虚拟成交价高出108.91%，最终以9.73元成交并形成该日收盘价，当日股价上涨18.66%。 尽管董事长邓迪很努力想要公司股价和市值弄起来，太一云市值确实也涨到了6.68亿元，股价累计涨幅达148.12%，但是他的交易最终却是亏了。 行政处罚决定书显示，截至2020年9月11日，账户组持有“太一云”对应余股9.23万股，交易“太一云”合计亏损10.1万元。 声称没有操纵市场主观恶意 董事长被罚300万 监管表示，邓迪的行为违反《证券法》第五十五条第一款第一项的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述操纵证券市场行为。 在听证中，邓迪及其代理人还提出了几点申辩意见： 第一，当事人因不熟悉交易规则违法，没有操纵证券市场的主观恶意，不是为了套利而交易； 第二，相关机构及人员未对当事人交易行为进行提醒，没有履行职责； 第三，本案行政处罚过重，理由为：本案违法行为发生在新旧《证券法》交替期间，当事人为初次违法且没有主观恶意，没有违法所得，违法行为轻微且未造成严重危害后果，积极配合调查工作，认错态度良好，请求从轻或减轻处罚。 但北京证监局指出几点，对其意见不予采纳： 第一，根据现有证据，邓迪为使太一云满足创新层挂牌公司市值标准，利用资金优势、持股优势连续买卖“太一云”，使得太一云市值由2.69亿元上升至6.68亿元，具有操纵的主观故意。 第二，当事人应对其违法行为依法承担相应责任，他人提示与否，与本案无关。 第三，邓迪为使太一云进入创新层实施操纵行为，侵害、扰乱全国中小企业股份转让系统监管秩序和市场秩序。监管量罚已充分考虑涉案行为的违法事实、性质、情节、社会危害程度以及跨越新旧《证券法》的情况，量罚适当。 最终，北京证监局依据《证券法》第一百九十二条的规定，决定责令邓迪依法处理非法持有的证券，并处以300万元罚款。 实际上，在去年6月全国股转公司发布处罚决定后，太一云还发布了致歉公告，董事长邓迪声称，“并非故意违反相关规定，系对股票交易规则不够了解所致，其已认识到此次操作造成了严重的违规，同时承诺将根据相关规定进行整改，并委托公司董事会代为向投资者致歉”。 新三板区块链第一股 去年上半年净利润亏损429万元 太一云是新三板挂牌上市的第一家区块链公司，成立于2006年，其主营业务为区块链技术相关的技术开发、技术服务与应用。 其实，原来这家公司的主营业务为电弧喷涂用粉芯丝材、高耐磨复合钢板、堆焊材料研发与销售，药芯焊丝生产设备的研发与销售。但是后来主营业务变成了区块链技术相关的技术开发、技术服务与应用等。 公司名字也是一改再改，原来叫赛亿科技，后来更名赛亿智能，后来又更名为太一云。 2020年8月22日太一云发布的半年报显示，上半年归属于母公司所有者的净利润亏损429.15万元，上年同期净亏损520.62万元，亏损缩窄；营业收入为23.73万元，同比减少96.32%；基本每股收益-0.06元，上年同期基本每股收益-0.08元。 原文【80后董事长"拼了"！为了这件事，竟敢拉抬股价：暴涨600%多！】 来源：中国基金报（ID：chinafundnews）记者/林雪