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中国基金报 泰勒兄弟姐妹们啊，今晚简单看点海内外的消息。中科曙光董事长拟被罚80万元中科曙光5月9日晚间公告，公司董事长李国杰收到天津证监局出具的《行政处罚事先告知书》。李国杰涉嫌短线交易中科曙光股票案，已由天津证监局调查完毕。天津证监局拟决定：对李国杰给予警告，并处以80万元的罚款。具体来说，李国杰自2011年1月至今任中科曙光董事长，张蒂华系李国杰配偶。2023年3月3日至2024年3月14日，张蒂华累计买入“中科曙光”334万股，累计买入成交金额1.53多亿元；累计卖出“中科曙光”3,34万股，累计卖出成交金额1.54多亿元，存在买入后六个月内卖出，卖出后六个月内买入的行为。上述违法事实，有中科曙光公告、相关人员的询问笔录、证券账户资料、证券交易流水等证据证明。监管认为，李国杰作为中科曙光董事长，配偶张蒂华六个月内买入卖出“中科曙光”的行为，导致李国杰涉嫌违反《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，监管拟决定：对李国杰给予警告，并处以80万元的罚款。此外，5月9日，上交所公告，对中科曙光时任董事长李国杰予以公开谴责。4月11日晚间，中科曙光公告称，因公司董事长李国杰配偶张蒂华短线交易长达一年，累计成交金额1.54亿元，累计获益58.98万元，公司已收到上交所下发的监管工作函。中科曙光表示，按照相关规定，张蒂华上述交易构成短线交易，所获收益及后续收益应归公司所有。目前，张蒂华已将本次短线交易所得收益58.98万元全额上交至公司。之所以会发生短线交易，中科曙光解释称，是因为张蒂华未能正确理解短线交易的相关法律、法规规定，不存在主观故意违规情况。其交易期间未征询李国杰意见，亦未告知上述交易行为，系个人根据证券市场已公开的信息并基于个人判断而独

来源：券商中国5月8日，上交所连发四份罚单，均指向大连科利德半导体材料股份有限公司（简称：发行人或科利德）IPO项目。2023年6月15日，上交所受理科利德首次公开发行股票并在科创板上市的申请。今年2月20日，因保荐人撤销保荐，上交所终止科利德发行上市审核。时隔近三个月，上交所处罚公告揭露了科利德撤回IPO的原因。上交所查明，科利德对科创属性指标相关信息的披露不准确，涉及研发人员数量和研发投入金额，同时也未能充分说明成本核算的准确性。据悉，相关数据扣除后，科利德不再满足科创属性指标条件。鉴于违规事实和情节，上交所对发行人科利德、保荐机构海通证券及其两名保荐代表人均予以通报批评，对申报会计师容诚会计师事务所及三名签字会计师予以监管警示。科创属性造假细节曝光上交所纪律处分决定书，曝光了科利德科创属性造假的细节。根据申报文件，截至报告期最后1年末，科利德研发人员数量为44人，占当年员工总数的比例为12.83%。报告期内，科利德不存在通过调岗方式新增研发人员的情形，且专职研发人员不存在从事非研发活动的情形。然而，现场督导却发现，科利德与部分员工重新签订劳动合同并修改工作岗位类型。科利德子公司与13名员工于申报后重新签订劳动合同，约定工作岗位为研发相关岗位，但上述人员前份劳动合同约定工作岗位为生产技术员、安环工程师等非研发岗位。不仅如此，报告期最后1年末，科利德在OA系统中将15名员工所属部门由非研发部门调整到研发中心。此外，最近3年，科利德33名专职研发人员同时从事非研发工作，而研发人员认定以及薪酬核算的主要依据资料显示其全时从事研发活动。上交所表示，科利德认定上述人员为研发人员的依据不充分，相关情况与申报文件披露不一致。除研发人员数量存在出入外，科利德研发投入金额披露也不准确。根据申报文件，科利德最近3年累计研发投入合计3857.12万元，占最近3年累计营业收入比例为6.35%。

美东时间5月6日周一，美股收高，道指连续第四个交易日上涨，纳指与标普500指数连续第三个交易日上涨。里士满联储行长巴尔金表示，今年的通胀数据令人失望，美联储工作尚未完成。WTI原油周一收高，能源股普遍上涨，沙特阿美宣布提高官方原油价格，6月旗舰产品价格比阿曼/迪拜均价高2.9美元。美国航空安全监管机构对波音启动新调查，波音4月称公司可能没有完成对787机翼与机身连接情况的必要检测，波音盘中一度跌近3%。巴尔金：通胀数据令人失望，工作尚未完成投资者持续关注美联储未来行动路径，里士满联储行长巴尔金和纽约联储行长威廉姆斯在星期一发表讲话。巴尔金表示，今年的通胀数据令人失望，工作尚未完成。相信当前限制性利率水平足以抑制需求，使通胀达到目标。不认为经济过热，但如果出现过热情况，美联储知道如何应对。鉴于强劲劳动力市场，美联储有时间获得必要的信心以确保通胀将下降。美联储威廉姆斯表示，美联储正在关注经济数据的整体情况；数据可能以不可预测的方式上下波动；最终将会降息。城堡证券Catadel的CEO Ken Griffin表示，美联储需要随着时间的推移而压低美国通胀；美联储在“更高更久”方面上作出了正确选择。   花旗集团首席美国经济学家Andrew Hollenhorst则称，美国经济正走向硬着陆，美联储降息将不足以拯救美国经济。美股三大股指周一收高，道指涨176.59点，涨幅为0.46%，报38852.27点；纳指涨192.92点，涨幅为1.19%，报16349.25点；标普500指数涨52.95点，涨幅为1.03%，报5180.74点。沙特阿美提高售价提振油价6月交割的WTI原油期货价格周一收涨0.37美元，涨幅超过0.47%，收于每桶78.48美元。上周WTI原油下跌超过6%。沙特阿美周日发表声明，将其6月份面向亚洲、西北欧以及地中海地区销售的旗舰产品——阿拉伯轻质

来源： e公司继五一假期前后接连收到上交所两份问询函后，5月6日晚间，“北交所转板第一股”的观典防务披露近日收到三位独立董事共同提交的《督促整改意见函》（简称“督促函”）。事出何因？刁伟民、纪常伟和朱冰三位独董在上述督促函中写道：“观典防务2023年度财务会计报告由大信会计师事务所出具带保留意见的审计报告，并对公司内部控制审计报告出具否定意见，上交所已就相关事项发出问询函。上交所还发布了2023年年报的信息披露监管问询函。我们三位独立董事对此高度重视，本着勤勉履职、严格尽责的工作态度，专门召开了独立董事会议，多次与公司管理层和董事会审计委员会、会计师事务所、券商机构以及其他相关人员进行了深入沟通，并开展了详细的调查核实工作。”在此基础上，三位独董提出了多项督促意见和整改措施，以促进企业合规经营，切实维护全体股东、特别是中小股东的利益。具体来看，除了要求公司及时回复问询函之外，三位独董还要求公司强化与改善内控制度、纠正违规担保行为等。要求公司强化与改善内控具体来看，在强化与改善内控制度方面。督促函显示，在过往履职期间，三位独董多次通过现场调研、远程交流（包括电话、微信、视频会议）等方式敦促管理层强化内部控制管理。“在此，我们建议公司董事会及管理层立即采取有效措施，尽快消除内部控制审计报告中所涉及的内部控制缺陷。同时，聘请专家对公司现有内部控制管理体系进行全面梳理和积极整改，特别是加强资金审批以及对外担保等关键环节的风险防控，完善各项内部控制制度以符合国家有关法律、法规和相关监管规则的要求以及公司生产经营管理的实际需要，确保公司内部控制制度能够得到有效执行，提升公司治理水平。”独董们表示。在纠正违规担保行为方面。独董们指出：“近期，我们了解到公司存在未经适当决策程序及信息披露的违规担保行为。对此，我们要求公司立即停止此类行为，并依法依规进行清理和纠正，确保公司对外担保

中国基金报记者 李智又有全球巨头宣布裁员。据CNBC报道，谷歌将从其“核心”组织中裁员至少200人，其中包括关键团队和工程人才。谷歌开启新一轮裁员据CNBC报道，谷歌将从其“核心”组织中裁员至少200人，其中包括关键团队和工程人才。作为该部门重组的一部分，公司将在墨西哥和印度招聘相应的职位。据谷歌网站介绍，其核心部门负责构建公司旗舰产品背后的技术基础，并保护用户的在线安全。核心团队包括来自信息技术、Python开发团队、技术基础设施、安全基础、应用平台、核心开发人员和各种工程角色的关键技术单位。据IT之家，谷歌已经证实该公司正在进行新一期裁员，以计划“让团队更有效率，并能够更有效利用资源”，相关裁员计划据称将影响Flutter、Dart、Python等部门。此前报道，前谷歌Python工程师、CPython核心开发者兼Python指导委员会成员Thomas Wouters声称，谷歌已完全砍掉了Python基础团队，计划将相关工作提供给德国慕尼黑的新入职员工。    其实在4月中旬，谷歌曾宣布新一轮裁员计划，并表示将把部分工作岗位转移到海外。本轮裁员从3月10日开始，预计持续到8月。谷歌发言人表示，此次重组是正常业务流程的一部分，受影响的员工可以重新申请谷歌内部的其他工作，公司还将提供离职补偿和再就业服务。“我们正以负责任的态度投资于公司最优先的业务以及未来的重大机遇。为了以最佳状态迎接这些机遇，在整个2023年下半年到2024年期间，我们的一些团队进行了调整，以提高效率，更好地工作，消减层级，并将资源调整到最优先的产品事项上。”  谷歌重组财务团队谷歌财务总监Ruth Porat在4月17日的一份备忘录中表示，公司正在重组其财务部门，此举将包括裁员和搬迁，将资源用于支持人工智能投资。Porat称，此次重组将影响谷歌

中国基金报记者 曹雯璟中短债基金今年继续“狂飙”。截至一季度末，中短债基金规模环比增长超20%，至6214亿元。与此同时，中短债基金市场成为今年各家基金公司的“必争之地”。多位业内人士表示，对于追求稳健收益的投资者来说，净值曲线相对平稳，同时收益又更具弹性的中短债基金仍然是投资配置的“较优解”。而对于近期债市出现回调，业内人士也提到，本轮市场调整类似于事件冲击，经济基本面和货币政策取向尚未出现趋势性变化。“债牛”行情从中长期来看或仍可持续，久期策略是增强收益的必要工具。         中短债基金规模环比增超20%年内十多家基金公司争相布局WIND数据显示，截至一季度末，中短债基金规模环比增长超20％，达6214亿元，创历史新高。与此同时，各家基金公司争相布局，今年以来，已有易方达、嘉实、万家、鹏扬、平安、华安、建信、永赢、安信等在内的十多家基金公司旗下中短债基金产品发行成立，还有汇添富、银华、蜂巢、长信等多家基金公司旗下中短债基金产品正在发行或等待发行。浦银安盛基金固定收益投资部总监助理、基金经理曹治国表示，存款利率调降导致银行存款向非银机构转移，经济慢复苏预期下，债市投资回报率可观，中短债基金确定性较强且申赎相对灵活，承接了大量机构和散户的投资需求。    “中短债基金除了作为看好债券牛市做多的投资功能外，还具有现金管理的工具、久期调节功能的属性。”鹏扬利鑫60天滚动基金经理黄乐婷表示，中短债基金较好地对应以下几类投资需求：第一，今年一季度债券利率中枢下移，相当部分风险偏好不高的投资者想获取债市机会，但也不愿承担久期风险，于是主动配置中短债基金。第二，在政策影响下，今年存款利率和保险利率持续下降，部分投资者在权衡风险和收益后，愿意适当提升风险偏好、投资净值型产品，来尽可能获得高一些的投资回报

中国基金报记者 冯尧“自1994年成为万科董事后，30年间只买入，从未卖出。股价目前表现肯定达不到股东要求，完全接受股东批评。”在股东大会上，对于投资者关心的股价波动问题，万科董事会主席郁亮如是表述。4月30日，万科在深圳召开2023年度股东大会。郁亮在会上对外透露了万科摆脱困境的具体举措，其中包括三个步骤：降负债、完成融资模式转型以及聚焦主业。而且，万科未来除三项主业之外，将退出其他业务。同时，万科还将推进商办等大宗资产交易，“每年完成200亿元”。在会上，万科大股东深铁集团董事长辛杰再次表明态度：“会一如既往支持万科良性发展，不会因市场波动而动摇”。退出三大主业以外业务由于国际评级机构近期持续下调评级，万科股价近期持续走低。今年以来，万科股价一度跌近四成，这也引起了不少投资者的不满。在股东大会上，对投资者针对股价的关切，郁亮作出了正面回应。他坦言，提振股价最关键还是把公司做好，降风险、改善基本面，谋求长期健康发展。因此，在股东大会现场，郁亮对外抛出万科的“三步走”计划：即制定了一揽子方案以实现三项目的。首先是“降负债”，万科未来两年将削减付息债务1000亿元以上，其未来五年付息负债总规模要降一半以上。第二是完成“融资模式转型”，万科将从统借统还、主体信用为主的模式，逐步转向以项目、资产信用为主的融资模式。第三是完成“聚焦主业”。万科将腾出有限资源、做好做强综合住区开发、物业服务、租赁公寓三大主业。按照其规划，未来房地产高质量发展的主要内容是好房子、好社区、好服务。在现场，郁亮详解了一揽子方案，主要包括两个阶段。第一阶段是坚定瘦身，调整融资模式，降解风险。“具体而言，除三项主业外，将退出其他业务，清理和转让非主业的财务投资。坚决大力度推进商办等大宗资产交易，计划每年完成200亿元。同时，主动完成融资模式转型。”而第二阶段是，万科将聚焦主业，做精业务，成为行业产品标杆、服务

中国基金报 泰勒兄弟姐妹们啊，五一假期开始了！希望五月对A股好一点，今晚我们简单看点消息。中国恒大延迟发布2023年年报中国恒大于港交所公告，由于共同及各别清盘人现正在查明本公司目前事务状况，编制本公司截至2023年12月31日止年度的财务报表以及刊发2023年度业绩有所延迟。由于2023年度业绩延迟发布，现预计2023年年报亦将延迟寄发。此外，恒大汽车港交所公告，本集团2023年营业额为人民币13.4015亿元，相比截至2022年12月31日止年度的营业额增加900.04%。收入增加主要由于汽车及汽车零部件销售额从截至2022年的人民币0.6063亿元增长至报告期的人民币1.4632亿元；物业销售的收入增加人民币11.3637亿元。此前3月18日，在中国恒大集团宣布该公司董事局主席许家印涉嫌违法犯罪，已被采取强制措施172天后，恒大地产集团有限公司发布公告称，其公司收到了中国证监会的行政处罚及市场禁入事先告知书。《事先告知书》显示，恒大地产披露的2019年、2020年年度报告存在虚假记载，其公开发行公司债券涉嫌欺诈发行，且未按规定及时披露相关信息。时任公司董事长的许家印决策并组织实施财务造假，时任中国恒大董事局副主席兼总裁的夏海钧组织安排编制虚假财务报告，两人均属“手段特别恶劣，情节特别严重”，分别被处以4700万元和1500万元的罚款，并被采取终身证券市场禁入措施。恒大地产则被处以41.75亿元罚款。另外，香港监管机构将对普华永道在中国恒大的会计做法中扮演的角色展开调查，普华永道曾负责恒大的审计长达十多年。4月19日，香港会计及财务汇报局发布公告称，注意到一份举报信流传并获媒体广泛报道。该举报信就罗兵咸永道会计师事务所（即普华永道香港）的质量管理系统，以及对中国恒大集团进行的审计素质的潜在缺失表达严重担忧。主要指控包括：未能建立及维持有效的质量监控制度，以确保审计素质以

中国基金报 晨曦继天津“放大招”后，北京楼市最新政策也来了！4月30日，北京市住建委网站发布《关于优化调整本市住房限购政策的通知》，对住房限购政策进一步放开。北京市住建委称，为更好满足居民刚性住房需求和多样化改善性住房需求，现就优化调整本市住房限购政策通知如下：自本通知印发次日起，在执行现有住房限购政策的基础上，允许以下居民家庭（含夫妻双方及未成年子女，下同）或成年单身人士，在五环外新购买1套商品住房（包括新建商品住房和二手住房）：1.本市户籍居民家庭（含驻京部队现役军人和现役武警家庭、持有有效《北京市工作居住证》的家庭），已在京拥有2套住房的；    2.本市户籍成年单身人士，已在京拥有1套住房的；3.连续5年（含）以上在本市缴纳社会保险或个人所得税的非本市户籍居民家庭或成年单身人士，已在京拥有1套住房的。其中，新购买商品住房位于通州区（不含台湖、马驹桥地区）的居民家庭或成年单身人士，还须为通州区户籍，或与在通州区注册或经营的企业、疏解搬迁至通州区的党政机关、企事业单位存在劳动关系。不言而喻，此次政策优化对北京市五环外房产交易构成利好，允许“房票”已满的居民家庭或成年单身人士新购一套住房，兼顾市区内工作学习和在五环外居住需要。新政策自5月1日起执行，不过通州区新购房仍需满足特定条件。近期，北京市购房政策持续优化。在前期出台执行“认房不认贷”、“降低首付比例”后，今年2月，北京市优化通州楼市限购政策，落户或就业家庭不再“双限”。今年3月，北京市取消了“离婚限购”政策。此后，“离婚1年内房贷算二套”的政策也不再执行。但相比之下，此次新政对“房票”的放开，影响范围更为广泛。回顾来看，早在2011年，北京出台《关于落实本市住房限购政策有关问题的通知》，北京进入楼市限购时代。按照此前政策，北京市户籍已婚家庭限购2套住房；北京市户籍单身家庭限购1套住房；

4月30日，网商银行发布2023年年报。截至2023年末，网商银行已累计服务全国超5300万小微企业。全年实现营业收入187.43亿元，同比增长19.49%；实现净利润42.03亿元，同比增长18.8%。年报数据显示，网商银行资产规模实现稳健增长。截至2023年末，网商银行资产总额达4521.3亿元，其中贷款余额2705.82亿元，比年初增长18.58%。负债总额4263.62亿元，其中存款余额达2974.67亿元，比年初增长15.1%。受益于贷款、存款的增长，网商银行的资产负债结构更加优化。记者获悉，网商银行各项业绩指标稳健增长背后，得益于理财代销、支付结算等交易银行业务的快速发展。2023年，网商银行通过与23家银行理财子公司合作，为小微商家提供专属理财产品。截至2023年年末，网商银行理财代销余额超过5000亿元，进入行业第一梯队。此外，网商银行管理的客户资产规模突破8000亿，交易银行业务作为第二增长曲线已起步。网商银行行长冯亮表示，小微企业是国民经济主力军，也是涵养就业的中坚力量，小微客户的需求是业务创新的驱动力。以电商为例，IDC调研数据显示，7成商家在淘宝、抖音、快手等多个平台经营。2023年，网商银行电商金融也从服务淘宝天猫平台电商为主，扩展到全平台商家。在淘宝、天猫等平台之外，网商银行新增对于在京东、拼多多、抖音、快手上的经营客户的识别与授信，全年为超110万户跨平台经营电商提供授信。此外，针对电商商家多平台管账、收款的问题，网商银行还为他们提供专属账户服务。来自抖音、快手、拼多多等非阿里平台的电商商家，向网商银行汇入金额超1000亿元。与此同时，网商银行还联合消费金融工具，延伸产业链金融的服务半径。4月10日，网商银行宣布升级产业链金融解决方案大雁系统，满足产业链上下游小微企业的信贷与资金管理等多元需求。此外，大雁系统还联合消费金融产品，降低消费者的门槛