资本市场如何严监管？证监会连发四文_老虎社区_美港股上老虎

资本市场如何严监管？证监会连发四文

读数一帜03-16

四项政策文件从发行准入、上市公司持续监管、机构监管等各方面系统性提出政策措施，突出了“强本强基”和“严监严管”3月15日，国务院新闻办举行新闻发布会，中国证监会副主席李超在会上解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策，并回答大家关心的问题。出席当天新闻发布会的还有：中国证监会首席风险官、发行监管司司长严伯进，证券基金机构监管司司长申兵，上市公司监管司司长郭瑞明，人事教育司负责人张朝东。证监会...

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1大侠
·03-17
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style=\"text-align: left;\"><strong>严把IPO入口关：提高现场检查比例</strong></p><p style=\"text-align: left;\">如何从源头提高上市公司质量？《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》提出了八项政策措施，全面从严加强对企业发行上市活动监管，压紧压实发行监管全链条各相关方责任，维护良好的发行秩序和生态。主要包括：<strong>一是严把拟上市企业申报质量；二是压实中介机构“看门人”责任；三是突出交易所审核主体责任；四是强化证监会派出机构在地监管责任；五是坚决履行证监会机关全链条统筹职责；六是优化多层次资本市场功能衔接；七是规范引导资本健康发展；八是健全全链条监督问责体系。</strong></p><p>针对实践中发现的有些拟上市企业内控机制不健全，公司治理不规范，甚至存在个别企业财务造假等问题，严伯进表示，会从发行上市的全链条各个环节加强监管：拟上市企业要树立正确的“上市观”，现代企业制度要有效运行，对信息披露的质量要承担起第一责任；中介机构要履行好“看门人”职责，充分运用资金流水核查等方式确保财务真实性，证监会也会对中介机构建立常态化滚动式的现场监管机制，以三年为一个周期，原则上做到全覆盖；交易所要承担起审核主体责任，强化对拟上市企业的审核力度，严格监管高定价超募；证监会也将抓好建制执制和统筹协调，大幅提高现场检查比例，深化跨部委监管协作，对于出现欺诈发行等违法违规情形的要进行全链条回溯和问责。</p><p>严伯进特别强调，对于上市门槛会有更加严格的要求，主要有三个方面：<strong>一是上市前要建立现代企业制度，募投项目资金规模要合理且要做好短中长期规划，不得搞突击的“清仓式”分红，“关键少数”要有良好的“口碑声誉”；二是要研究提高部分板块的上市指标，将指导沪深交易所修改上市规则，适度提高部分板块财务指标，丰富综合性指标，让不同发展阶段、不同行业、不同规模的企业在合适的板块上市；三是从严监管未盈利企业上市，将就未盈利企业的科技成色征求行业相关部门意见，更好统筹支持科技发展和保护投资者利益。</strong></p><p>此前，证监会表示，将大幅提高拟上市企业现场检查比例。严伯进表示，近期修订了《首发企业现场检查规定》，明确了对在实施现场检查过程中撤回了上市申请的企业一查到底，从根本上整治曾经出现的企业“一查就撤”现象。同时，这次新规定还进一步完善了现场检查程序，增加了不提前告知直接开展检查的机制，并且特别强调处理标准要统一。<strong>下一步，证监会将大幅提高现场检查比例，主要考虑同步增加随机抽取和问题导向的现场检查，使现场检查覆盖率不低于拟上市企业的三分之一。</strong></p><p>中介机构是市场的看门人，如何督促投行等中介机构归位尽责？申兵表示，主要是在严监管、严问责、强功能、优生态等方面做好监管工作。在严监管方面，申兵强调，在制度规则上已经明确了对于“一查就撤”这种现象要追究到底、责任到人，在日常监管工作中，特别关注撤否率比较高和“业绩变脸”等市场比较关注的突出问题，严格落实“申报即担责”，督促保荐机构切实强化内控，履行好核查把关职责。</p><p style=\"text-align: left;\"><strong>上市公司监管：打击财务造假和绕道减持</strong></p><p style=\"text-align: left;\">《关于加强上市公司监管的意见（试行）》围绕打击财务造假、严格规范减持、加大分红监管、加强市值管理等各方关注的重点问题，提出了四个方面18项政策措施。主要包括：<strong>一是加强信息披露监管，严惩业绩造假；二是防范绕道减持，维护市场信心；三是加强现金分红监管，增强投资者回报；四是推动上市公司加强市值管理，提升投资价值。</strong></p><p>上市公司财务造假一直是监管重点打击的方向，郭瑞明表示，下一步将会同各地区各部门增强合力，构建打击财务造假的综合惩防体系，具体包括：首先是重点打击五类行为；二是全方位立体式追责；三是强化公司内控防线建设；最后是压实中介机构“看门人”的责任。</p><p>关于规范上市减持行为，郭瑞明表示，下一步会全面完善减持规则体系，按照实质重于形式的原则，全面防范绕道减持。主要包括：一是明确离婚、控股股东解散等情形的减持规则；二是明确股票质押平仓、赠与等方式的减持规则；三是禁止大股东、董事、高管参与以本公司股票为标的物的衍生品交易，禁止限售股转融通出借，限售股股东融券卖出；对于违规减持将责令购回并上缴价差，对于拒不改正的严厉处罚。</p><p>投资者买股票买的是上市公司，在推动提升上市公司的投资价值、让投资者更有获得感方面，郭瑞明表示，下一步工作集中在三个方面：第一，要激发上市公司回报投资者的意识，<strong>监管机构下一步要制定上市公司市值管理指引，让主要指数成份股公司更加自觉地回报投资者，还要推动相关部门把上市公司提升投资价值工作、市值管理工作纳入内外部考核评价体系</strong>，对于“破净”的公司，也要督促他们提出改善投资价值的举措；第二，推动更多上市公司分红回购；第三，支持公司夯实基本面。此外，郭瑞明强调，会从严监管“借壳上市”和盲目跨界并购，坚决打击“炒壳”行为。</p><p style=\"text-align: left;\"><strong>机构监管：践行中国特色金融文化</strong></p><p>机构监管方面，《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》提出了七个方面25项政策措施，为加快推进建设一流投行和投资机构明确了时间表、路线图、施工图。具体包括：<strong>一是校正行业机构定位；二是夯实合规风控基础；三是优化行业发展生态；四是促进行业功能发挥；五是全面强化监管执法；六是防范化解金融风险；七是抓好机构监管队伍建设。</strong></p><p>其中重点提到，<strong>要深入开展中国特色金融文化建设，督促行业机构及从业人员大力弘扬和践行“诚实守信，不逾越底线；以义取利，不唯利是图；稳健审慎，不急功近利；守正创新，不脱实向虚；依法合规，不胡作非为”的中国特色金融文化</strong>。坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气。切实加强从业人员管理和廉洁从业监管。配合相关主管部门持续完善行业机构薪酬管理制度。</p><p>申兵在回答记者问时表示，这次文件要求行业机构大力弘扬和践行“五要五不”的中国特色金融文化，在入职、任职这些重要环节加强审查管理，对违法违规和行为严重失范的从业人员要坚决出清。监管部门将通过加强问责惩治力度、完善处罚信息公示通报、健全从业人员诚信档案应用，依法严格限制违法违规人员“带病流动”，并配合相关主管部门持续完善行业薪酬管理制度。通过发挥各方合力，加快形成从业人员管理“<strong>严的氛围</strong>”，维护行业良好社会形象。</p><p>此外，对于公募基金的高质量发展，文件指出，<strong>要强化公募基金投研核心能力建设，完善投研能力评价指标体系，摒弃明星基金经理现象，强化“平台型、团队制、一体化、多策略”投研体系建设</strong>。同时，聚焦投资者长期回报，健全基金投资管理与销售考核及评价机制。强化管理人、高管及基金经理与投资者的利益绑定机制，做好投资者服务和陪伴。</p><p style=\"text-align: left;\"><strong>证监会系统自身建设：整治政商“旋转门”</strong></p><p>为推动证监会系统全面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争向纵深发展，《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》明确了三个方面的措施：一是突出政治过硬，坚持和加强党对资本市场的全面领导；二是突出能力过硬，着力打造堪当重任的监管干部队伍；三是突出作风过硬，把严的基调、严的措施、严的氛围长期坚持下去。</p><p>其中强调，<strong>要从严从紧整治政商“旋转门”问题，聚焦驻证监会纪检监察组提出的削减离职人员“职务身份价值”这个根本，从严限制入股和从业行为，对重点部门和关键岗位工作人员设置离职“冷冻期”，加强离职后从业跟踪管理，强化穿透核查，严肃惩处违规违纪违法行为，加强经常性警示教育</strong>。</p><p>李超表示，证监会将纵深推进全面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争，重点从三个方面一体推进、持续发力，一是围绕“不敢腐”；二是围绕“不能腐”的机制，让制度笼子扎得更紧织得更密；三是围绕提升“不想腐”的自觉。</p><p>张朝东表示，在从严管理方面，强调要持续推进中央巡视整改常态化、长效化，突出用制度管人、管权、管事，坚持严的基调、严的措施，形成并巩固严的氛围。政商“旋转门”“逃逸式辞职”等问题严重破坏了监管的公信力和资本市场的健康生态，广受诟病。接下来，证监会将围绕驻会纪检监察组提出的削减离职人员“职务身份价值”这一根本，从业务端和管理端综合施策，全链条进行治理，深化专项整治。</p><p>张朝东称，“我们必须刀刃向内、自我革命，直面实质问题，深挖思想根源，严抓严管、一严到底，下大力气把相关问题解决好，真正在思想观念和行动上来个大转变。”</p></body></html>","source":"lsy1589542236822","collect":0,"html":"<!DOCTYPE html>\n<html>\n<head>\n<meta http-equiv=\"Content-Type\" content=\"text/html; charset=utf-8\" />\n<meta name=\"viewport\" 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href=https://mp.weixin.qq.com/s/ACedk8L9-LMRxvQkHDNsxw><strong>读数一帜</strong></a>\n\n\n</h4>\n\n</header>\n<article>\n<div>\n<p>四项政策文件从发行准入、上市公司持续监管、机构监管等各方面系统性提出政策措施，突出了“强本强基”和“严监严管”3月15日，国务院新闻办举行新闻发布会，中国证监会副主席李超在会上解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策，并回答大家关心的问题。出席当天新闻发布会的还有：中国证监会首席风险官、发行监管司司长严伯进，证券基金机构监管司司长申兵，上市公司监管司司长郭瑞明，人事教育司负责人张朝东。证监会...</p>\n\n<a href=\"https://mp.weixin.qq.com/s/ACedk8L9-LMRxvQkHDNsxw\">Web 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