嘉信理财遭英国监管罚款896万英镑_老虎社区_美港股上老虎

嘉信理财遭英国监管罚款896万英镑

和讯网2020-12-22

当地时间周一，英国金融市场行为管理局（FCA）宣布因“未能履行保护客户资产责任”，对知名零售经纪商嘉信理财处以896万英镑（约1188万美元）的罚款。FCA表示，嘉信理财既没有正确的记录和帐户来识别客户的资产，也没有适当的组织安排来提供保护。此外，该公司还错误地告知FCA，其审计师已确认其具有适当的系统和控制措施来保护客户资产。

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