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参与场外期权交易需要门槛吗？有哪些规定？财顺期权小编来科普了！期权的英文叫做option，顾名思义就是一种选择的权利。它选择的是在特定时间段内以特定价格买卖指定的证券。简而言之，选价格、选时间，在期权市场中，有这么一个品种，叫场外期权，场外期权交易作为一种较为特殊的投资方式，其参与确实存在一定的门槛和相关规定。

以上素材来源于：财顺期权

问题一：参与场外期权交易需要门槛吗？

需要的，尤其是机构投资者，参与门槛是在上一年度末的净资产不得低于 5000 万元；具备 3 年以上的投资经验，这里的投资经验涵盖证券、基金、期货、黄金、外汇等相关领域；持有的金融资产总额应达到 2000 万元以上。

问题二：参与场外期权交易有哪些规定？

一、机构投资者“532 条件”

机构在上一年度末的净资产不得低于 5000 万元；具备 3 年以上的投资经验，这里的投资经验涵盖证券、基金、期货、黄金、外汇等相关领域；持有的金融资产总额应达到 2000 万元以上。

二、私募基金产品的 “552 条件”

管理人去年末管理的资产总额需达到 5 亿；管理人需要具备 2 年以上的金融投资经验；基金产品的规模不得低于 5000 万元，且需为合规设立的非结构化产品。若单一投资人在产品中权益超过 20% 的，需要符合专业投资者标准，即金融资产不低于 2000 万，且具有 3 年以上相关投资经验 167。

三、个人投资者：

个人投资者若想自行参与场外期权交易，必须经由通道进行询价，投资者把需要询价的标的向各大券商进行报价，最后传递出一个完整的报价信息，再由投资者最终决定在哪家下单。

问题三：参与场外期权交易有哪些步骤流程？

询价：提交拟交易的股票名称、买入或卖出金额、持有期限、价格等信息进行询价。

确认交易：在客户支付期权费用后的当日，下达指令。

平仓：合约期限内股价到达客户目标价位，发送平仓指令（美式期权）。

结算：在整个交易环完成后，进行结算。

问题四：参与场外期权交易有哪些标的？

场外期权的股票名单涵盖但不限于平安银行、万科 A、深振业 A、神州高铁、中国宝安、南玻 A、深康佳 A等等。这些股票均为沪深交易所上市的个股，并且主要在上海证券交易所和深圳证券交易所上市。

另外，场外期权的股票名单通常会由证券业协会每个季度进行更新公告。

包含在沪深交易所上市交易超过 6 个月、非 ST、ST 股票，属于特定指数的成分股（例如上证 180 指数、上证 380 指数、深圳成分指数、深圳中小创新指数等），流通市值不低于人民币 50 亿元等条件的股票。个股标的范围不得超出融资融券标的当期名单。

在参与场外期权交易时，无论是机构投资者还是个人投资者，都需要谨慎选择交易商，充分了解交易规则和风险，确保自身具备相应的风险承受能力和投资经验。

最后，以上观点仅供参考，不做为买卖依据，盈亏自负。市场有风险，投资需谨慎。

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