前汇丰银行代表被新加坡金融监管局警告

图片

新加坡金融管理局 (MAS) 今天对汇丰银行前代表 Aw Jun Ray(Reko Corinthians) 发出了为期一年的禁令 (PO)。

胡因触犯《腐败、贩毒和其他严重犯罪(没收福利)法》(CDSA)而受到调查，并于 2022 年 7 月 14 日被新加坡警察部队发出为期 24 个月的有条件警告。

其后，胡先生向汇丰银行申请客户经理职位。

他在向银行提交的适当性声明中没有说明他曾受到警方调查和刑事诉讼。他也没有告知汇丰银行已向他发出为期 24 个月的有条件警告。

由于 Aw 先生在声明中遗漏了这些重要信息，他违反了《金融顾问法》(FAA)第 32(2)(b) 条和《证券和期货法》(SFA)第 99O(2)(b) 条。

新加坡金融管理局认为：

这些违规行为让新加坡金融管理局有理由相信，他不会诚实地提供金融咨询和资本市场服务。

根据即日起生效的《采购条例》，Aw先生一年内被禁止提供任何金融咨询服务，也不得参与管理、担任董事或成为金融咨询公司的大股东。

他还被禁止在一年内从事任何受监管的活动，也不得参与管理、担任董事或成为任何 SFA 项下的资本市场服务公司的大股东。

新加坡金融监管机构此前还对华侨银行前代表 Hoi Wei Kit 发出了为期九年的禁令。Hoi 因诈骗该银行客户 17 万美元于 2022 年被判入狱 30 个月。