券商投行上市业务初步活动阶段模板底稿资料包（41份）（精选）

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本期精选

券商投行IPO业务初步活动阶段模板底稿资料（41份）

企业IPO上市流程主要有以下5个步骤，分别为：股份制改制、上市前辅导、筹备与申报、发行审核、上市与发行。那如何踏实走好IPO上市的每一步？本文结合上市的五个步骤整理IPO上市的知识要点与进程管理，供大家交流参考。

在IPO之类与证监会打交道的业务中,工作底稿是非常重要的东西

投行业务工作底稿是证券公司出具专业意见和推荐文件的基础，也是评价证券公司及有关人员是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。

中国证券业协会日前（2019年8月底9月初）向各家券商下发了关于就《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引(征求意见稿)》。

指引称，部分券商的并购重组类业务已基本实现工作底稿电子化，为推广经验，提高证券行业科技管理水平和投行业务风险控制水平，拟将工作底稿电子化的要求扩展到包括承销保荐在内的所有投行业务。

本期小编整理了一份券商投行IPO业务初步活动阶段模板底稿资料（41份），供大家下载学习参考。

本期干货资料预览

精选

券商投行IPO业务初步活动阶段模板底稿资料（41份）

目录程序、尽职调查、业务承接

独立性声明和评估、审计委托

财务报表资料清单，审计资料清单

初步业务活动目录及程序表

尽职调查报告模版及资料清单

业务承接和业务保持评价表

与前任注册会计师沟通

内部控制审计客户需提供的资料清单

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