交易记录复盘（2020.3-2021.3）

本篇是复盘笔记。

前几年断断续续也有炒股，但正式操作是从去年3月开始的，经验不足踩了很多坑，本篇文章来回看最近一年的交易记录，客观分析下自己的行为模式，总结其中错误和正确的操作，在后续的交易中避免和发扬。

这一年，美股、港股和A股都有交易，不过后两者开始交易时间较晚，交易次数较少，所以主要统计的是美股交易的数据。

注意：以下只是个人的交易数据表现和总结，不构成投资建议。

统计数据源：美股交易流水

数据时间段：2020.3-2021.3

交易月份分布

表现：总计交易570笔，主要集中在2020年4月，以及2021年3月，分别是235笔和137笔。

分析：刚开始入场时，头脑较热且经验不足，短线操作频率较高，下半年因为资金调到了港股所以交易次数较少，今年年初港股清仓后，美股交易频率开始增多。

总结：交易越多错误越多，现在操作频率太高，需要降低，增加交易前的思考。

交易时间分布

表现：2020年盘前盘后都有交易，2021年则主要在盘中交易，整体交易高峰集中在开盘1-3小时。

分析：刚入场时头脑较热，盘前盘后的交易次数较多。开盘前1-3小时基本决定了当天的走势，且在睡前时间，所以基本集中在此时间段达成交易。

结论：盘前盘后的走势可能跟盘中相反，除非有重大事件或变化，最好还是等盘中走势明确后再交易。此外尽量根据走势挂单交易，不要长期盯盘，被交易情绪牵着走。

交易股票数

表现：总计交易股票49只，主要集中在2020年4月，以及2021年3月，分别是20只和18只。

分析：由于短线交易较频繁，涉及的股票的数量也较多。

总结：需要更专注，将关注范围收敛，每月交易的股票数最好控制在5只之内。

交易行业分布

表现：交易次数中，疫情股占首位，比例48.11%，其次是电动车、区块链、科技股。而交易股票所对应的板块，则是科技股首位（期权和ETF除外）。

分析：去年因为疫情导致股价暴跌后，考虑到疫情股与暴跌前的差值比其他股票高，所以选择了交易疫情股，但没想到科技股虽然暴跌比例没有疫情股大，但却在不断创历史新高。

总结：出现重大事件时，先找历史类似情况的对应走势。此外要跟着趋势选标的和交易，历史价位只代表历史不代表未来，只能做参考。

持仓天数

以每次清仓时的数据做统计，这里拆成股票和期权两类，先看股票。

表现：总计清仓193次，79.27%是日内交易，平均持仓时间为1.74天。日内交易偏向做空，长期交易偏向做多。持仓天数越久，胜率越高。

分析：这块的数据表现让人吃惊，没想到自己的日内交易频率这么高，持仓时间这么短，这操作与价值投资的理念完全相悖，要改。

总结：降低日内交易频率，增加持仓天数，向价值投资方向切换。

然后是期权。

表现：总计清仓16次，62.5%是日内交易，平均持仓时间为7.83天。日内交易没有明显偏向，长期交易偏向做空。胜率与持仓天数没有关联。

分析：期权的持仓时间是股票的数倍，这点也让我惊讶。细想可能是因为期权的波动大、流动性差，当发现方向错误时，亏损比例太高不好离场，这样一拖再拖持仓天数就会增加，而最糟糕的是最后方向没有反转，导致最终亏损比例会更高。从胜率上看，自己明显没把期权弄明白。

总结：期权难度大、风险高，要少交易或极低仓位交易。

多空盈亏

还是一样，拆成股票和期权两类，先看股票。

表现：多空两个方向，胜率都低于50%，其中做空的胜率更低。此外日内交易的胜率比全量数据的胜率更低。

分析：这个就不多说了，两个方向胜率都低就是水平不行。。多总结学习吧。

总结：降低日内交易和做空交易的冲动和次数。

接着是期权。

表现：PUT的胜率较高，达66.67%，但是占比较低18.75%，总计3笔。

分析：数据样本数量太少，PUT的高胜率不具有参考性。

总结：无

账户盈亏构成

表现：

1. 交易产生的盈亏金额在最低档的比例，股票为90.16%，期权为68.75%。

2. 209次清仓交易中，以图二的第3档为分界，3笔交易（占比1.44%）产生了40.55%的盈利，9笔交易（占比4.31%）产生了71.99%的亏损。

分析：

1. 大部分的交易对账户的总盈亏影响相对较小，大额盈亏是由少数的交易产生的（其中期权产生的大额亏损的数量较多），所以要盯紧每笔交易的盈亏比例，特别是要严格止损。

2. 观察产生大额亏损的交易明细，发现基本都是持仓天数>3是有时间离场的，但因为不果断止损最终造成的亏损扩大。

3. 盈利时不止盈，但要注意利润回吐的比例，回吐比例过高就要果断清仓。

总结：

1. 大量小单不断试探，产生确定性后加仓产生大额盈利。

2. 严格止损，保护本金，此为重中之重。

3. 盈利时不止盈，但要关注回吐比例，保护成果。

交易复盘

最后加上对具体交易明细的观察，完善整个复盘：

1. 增加交易前的思考，比如为什么买，止损点、止盈点是多少。

2. 优先寻找长期增长的标的，次之是中短期波动的标的，远离不活跃的小盘股。

3. 跟着趋势交易，历史价格仅作参考，不代表未来。

4. 二选一时，选确定性，不选看似或可能赚很多钱的那个。

5. 听到荐股后，符合自己的交易逻辑再操作，因为别人的资金、仓位、买卖点你都不清楚。

6. 做时间的朋友，少做期权或做空，避免会产生心理压力的操作，如果要做就低仓位操作。

7. 耐心等待行情启动，行情确定启动后不用择时，但越早进入越好，在行情结束前长期持有。

8. 下单时除非有重大事件变化需要立即执行，尽量挂单交易，避免被交易情绪牵着走。

9. 减少操作频率，减少交易股票数，增加持仓时间。

10. 先小单试探，见到利润，产生确定性后再加仓，尽快产生利润和仓位管理是关键。

11. 不要坚持己见，与市场和趋势作对，不要犹豫不决心存侥幸，严格止损，保护本金是核心。

12. 如果已止损离场，但仍然坚持观点，可以留少量仓位保持关注度，也许行情真的会来。

13. 盈利时不止盈，但要关注利润的回吐比例，触发时及时出货保护成果。

14. 人和感觉是靠不住的，还是需要建立自己的交易系统，最好加入机器算法来辅助决策。

因为金融知识储备不足，本次总结专业度不够，争取下次复盘时加些财报、行业分析等硬指标进来。