华林证券因未依法履行其他职责被证监会出具行政处罚事先告知书

证券之星消息，8月8日华林证券公开信息显示，华林证券股份有限公司，董事长林立因未依法履行其他职责被中国证券监督管理委员会西藏监管局出具行政处罚事先告知书。

详细违规行为如下：

经查,你公司存在以下问题:一是月度风险控制指标监管报表填报不准确,风控指标超标;二是业务数据报送不准确;三是多份情况说明前后不一致;四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。

处罚决定如下：

予以公开谴责,记入证券期货市场诚信档案

采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案

以上内容由证券之星根据公开信息整理，由算法生成（网信算备310104345710301240019号），与本站立场无关，如数据存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。