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@寂小桦：如何查看美股上市公司的财报（1）

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K、10 - Q等是什么意思呢？我在本文最后面给大家罗列下美国不一样FROM名称代码的意思；</p> <p>我这里直接跟大家说下我们需要重点关注的几个8 - K、10 - Q、S - 8 、8 - K：</p> <ul> \n <li>10 - Q 季报</li> \n <li>10- K 年报</li> \n <li>8 - K 季度之间公司发布的重要事件或者公司变化的临时公告；</li> \n <li>S - 8 员工持股情况</li> \n</ul> <p>所以上图里面我们直接点击 10 - Q 文件就可以啦</p> <p><img src=\"https://static.tigerbbs.com/f0c2555acff043319ff661bf3ce90b02\"></p> <p>继续点击箭头所指向的地方：</p> <p><a href=\"https://r.tigerbbs.com/lleg\" target=\"_blank\">https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1018724/000101872418000108/amzn-20180630x10q.htm</a></p> <p>然后就找到了当季亚马逊的季报文件：地址：<a href=\"https://r.tigerbbs.com/lleg\" target=\"_blank\">https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1018724/000101872418000108/amzn-20180630x10q.htm</a></p> <p><img src=\"https://static.tigerbbs.com/c6102d789a30cdb38556f25fc02ae894\"></p> <p>然后今天暂时就写这么多，先了解财报在哪里查看，一些FORM文件代表的意思，后面我们更加细致来了解美股财报中的一些信息，因为每个财报会披露很多信息，我会一个模块一个模块来带领大家读，最后我们会发现，财报虽然长篇大论非常多，但是我们其实主要还是看下公司的核心财务信息，比如当季营收、营收增长率、用户数、用户增长等（不一样公司查看的核心数据不一样）。</p> <p><br></p> <p>如何查看美股财报会是一个系列，欢迎大家举手之劳点个赞，关注我@寂小桦 ，从浅到深和你一起来学习读美股财报。</p> <p><br></p> <h2>附录：FORM文件代码意思详解：</h2> <ul> \n <li>S1/S1-A</li> \n</ul> <p>美国本土公司的招股说明书，包含了公司首次 IPO 时所需提交的一切材料，包括财务信息，未来有无可能分红，公司的竞争对手情况，市场地位，收入是否稳定等。</p> <p>PS:S1-A 的 A 是指 Amendment，补充 S1 文件的信息。</p> <ul> \n <li>8-K</li> \n</ul> <p>当期报告。上市公司的备案报告。当上市公司发生十分重大的事件时，即发生所谓的触发事件（triggering event）时，需要提交此报告。比如：盈利公告，收购邀约，收购完成，资本市场交易等等。利用 8-K 发布的盈利报告通常比 10-K 要早，并且是未经审计的。</p> <ul> \n <li>10-Q</li> \n</ul> <p>相当于季报。上市公司向 SEC 提供的最近一个季度财务综述。虽然没有 10-K 全面，但仍有 10-K 的大部分内容，包括最新普通股数量，最新认股权证等等。他一般会晚于 8-K 文件发布。</p> <ul> \n <li>10-K</li> \n</ul> <p>年度报告。提供公司及其上年绩效的全面总数。他要求包含披露内容的一个详尽清淡，包括但不限于：业务综述，管理层讨论，分析，经过审计的财务报表（GAAP）, 未偿付债务细节，基本普通股数，认股权证数据等等。</p> <ul> \n <li>6K</li> \n</ul> <p>这是中概股投资者经常接触的表格了。由于外国公司在美国发行的存托凭证不强制要求提交 10-Q 和 8-K 财务报表，所以 6K 经常用来传递季报 / 年报的财务信息。</p> <p>当然，6K 还有其他用处：比如当存托股的 ADR 在公司所在地上市（比如中概股在 A 股市场发行股票了），需要提交 6K 文件。发出私有化邀约时，纰漏一些重要信息也需要 6K。</p> <ul> \n <li>Proxy Statement</li> \n</ul> <p>委托声明书，上市公司在股东大会之前给股东的一份文件，包含希望投票的重大信息等等。这份声明书还会用 14A 文件（Schedule 14A）在 SEC 备案。</p> <ul> \n <li>SC 13G, SC 13G/A</li> \n</ul> <p>股权变动书。适用于公司持股 5% 以上股东。当他们发生增持 / 减持情况时需提交此类文件。SC 13G 一般情况下为某投资者股份首次超过 5% 时，适用。SC 13G/A 为补充文件，即经过首次公告后，该投资者又有增持 / 减持情况时需提交文件。</p> <ul> \n <li>13F</li> \n</ul> <p>机构投资者持仓情况公布。类似伯克希尔这样的机构投资者每个季度公布自己的持仓情况，以此保护中小投资者利益。当然，这些公司也可以向 SEC 申请隐瞒一部分持仓情况，以防止抄袭者的出现。</p> <ul> \n <li>424B3</li> \n</ul> <p>根据美国证券法第 424b3 条所要求发行的文件。当某公司发行证券类产品时，必须提供该证券的详细信息，以帮助投资者了解其真实情况，决定是否买入。</p> <p>例如，LC 就必须经常发行 424B3 文件。因为 2008 年时，SEC 规定，Lending Club 面向普通人发行的 P2P 产品为证券性质，必须向 SEC 备案详细的信息，以保护 LC 上投资人的利益。</p> <ul> \n <li>CT ORDER</li> \n</ul> <p>保密处理信息。当公司进行竞价收购，与合作伙伴商谈合并事宜等等前期工作时，为了防止竞争对手的抄袭或者恶意竞争，可以向 SEC 申请暂时保密相关信息。</p> <ul> \n <li>SF-3/SF-3A</li> \n</ul> <p>当公司发行资产证券化产品是，需要公布此类信息。</p> <ul> \n <li>F-3ASR</li> \n</ul> <p>向指定机构 / 个人投资者定向发行 ADR 时，需要披露规定信息，提交 F-3ASR 文件。</p> <ul> \n <li>F6 文件</li> \n</ul> <p>中概股投资者必备。当中概股的原始投资者 / 管理层希望希望自己公司的股份以 ADR 形式进行交易时，发行 F6 文件。</p> <ul> \n <li>S-8</li> \n</ul> <p>公司上市后的员工持股情况需要用 S-8 文件首次登记。</p> <ul> \n <li>POS AM</li> \n</ul> <p>招股信息更正说明。</p> <p>144 文件</p> <p>证券准备出售的声明。</p> <ul> \n <li>F-1 文件</li> \n</ul> <p>非美国本土公司的招股说明书。</p> <ul> \n <li>DEFM 14-A</li> \n</ul> <p>股东最终决议书</p> <p>以上是较为常见的一些 SEC 文件。如果想查找这些文件，只需要在 SEC 的官网上输入查询公司的代码，查找对应文件即可。</p></body></html>","htmlText":"<html><head></head><body><p>想要成为一名稍微成功的美股投资人真不容易，首先选股就是一个很难的事情，我之前一直写文章跟大家说，要选择自己熟悉的行业，比如我是一个互联网从业者，那么就会比较天然对互联网行业会有一个大概的了解，哪家公司开始崛起了，哪家公司开始没落了，哪家公司的业务很稳定很成熟，可能心里都会有个大概的了解。</p> <p>但是其实这还是不够，哪怕你是阿里的员工，但是因为你项目组的情况不能代表整个公司，所以也经常会摸不清楚整个公司的发展态势，只有查看一个公司的财报才能真正了解到这个公司真正的态势。那么如何查看一个公司的财报呢？跟我来：</p> <p>首先每个上市公司每个季度都会发布财报，比如昨晚亚马逊和Google就发布了财报。那么我们应该如何来查看到这些公司的财报信息呢？跟我来：</p> <h4>1、首先打开美国证劵会的官网：<a href=\"https://r.tigerbbs.com/llef\" target=\"_blank\">https://www.sec.gov/</a>。</h4> <p>在搜索框，搜索你想要查看股票的代码，比如我搜索的是亚马逊的股票代码<img src=\"https://static.tigerbbs.com/5134083c0ea9736f89ebf7ffe41f580c\"></p> <p>然后来到亚马逊的SEC主页，但是下图圈圈的东西都代表什么意思呢？且看下面继续聊哈：<img src=\"https://static.tigerbbs.com/93b8bfab95b3097e8871a204c2acada5\"></p> <p>想要知道亚马逊都披露了啥信息，需要了解下美国证券会的规定，SEC规定每个上市公司公开披露的各种信息都要提交一个统一格式的FORM文件，不一样情况下提交的文件名称也不一样，上图中提到的好几个8 - K、10 - Q等是什么意思呢？我在本文最后面给大家罗列下美国不一样FROM名称代码的意思；</p> <p>我这里直接跟大家说下我们需要重点关注的几个8 - K、10 - Q、S - 8 、8 - K：</p> <ul> \n <li>10 - Q 季报</li> \n <li>10- K 年报</li> \n <li>8 - K 季度之间公司发布的重要事件或者公司变化的临时公告；</li> \n <li>S - 8 员工持股情况</li> \n</ul> <p>所以上图里面我们直接点击 10 - Q 文件就可以啦</p> <p><img src=\"https://static.tigerbbs.com/f0c2555acff043319ff661bf3ce90b02\"></p> <p>继续点击箭头所指向的地方：</p> <p><a href=\"https://r.tigerbbs.com/lleg\" target=\"_blank\">https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1018724/000101872418000108/amzn-20180630x10q.htm</a></p> <p>然后就找到了当季亚马逊的季报文件：地址：<a href=\"https://r.tigerbbs.com/lleg\" target=\"_blank\">https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1018724/000101872418000108/amzn-20180630x10q.htm</a></p> <p><img src=\"https://static.tigerbbs.com/c6102d789a30cdb38556f25fc02ae894\"></p> <p>然后今天暂时就写这么多，先了解财报在哪里查看，一些FORM文件代表的意思，后面我们更加细致来了解美股财报中的一些信息，因为每个财报会披露很多信息，我会一个模块一个模块来带领大家读，最后我们会发现，财报虽然长篇大论非常多，但是我们其实主要还是看下公司的核心财务信息，比如当季营收、营收增长率、用户数、用户增长等（不一样公司查看的核心数据不一样）。</p> <p><br></p> <p>如何查看美股财报会是一个系列，欢迎大家举手之劳点个赞，关注我@寂小桦 ，从浅到深和你一起来学习读美股财报。</p> <p><br></p> <h2>附录：FORM文件代码意思详解：</h2> <ul> \n <li>S1/S1-A</li> \n</ul> <p>美国本土公司的招股说明书，包含了公司首次 IPO 时所需提交的一切材料，包括财务信息，未来有无可能分红，公司的竞争对手情况，市场地位，收入是否稳定等。</p> <p>PS:S1-A 的 A 是指 Amendment，补充 S1 文件的信息。</p> <ul> \n <li>8-K</li> \n</ul> <p>当期报告。上市公司的备案报告。当上市公司发生十分重大的事件时，即发生所谓的触发事件（triggering event）时，需要提交此报告。比如：盈利公告，收购邀约，收购完成，资本市场交易等等。利用 8-K 发布的盈利报告通常比 10-K 要早，并且是未经审计的。</p> <ul> \n <li>10-Q</li> \n</ul> <p>相当于季报。上市公司向 SEC 提供的最近一个季度财务综述。虽然没有 10-K 全面，但仍有 10-K 的大部分内容，包括最新普通股数量，最新认股权证等等。他一般会晚于 8-K 文件发布。</p> <ul> \n <li>10-K</li> \n</ul> <p>年度报告。提供公司及其上年绩效的全面总数。他要求包含披露内容的一个详尽清淡，包括但不限于：业务综述，管理层讨论，分析，经过审计的财务报表（GAAP）, 未偿付债务细节，基本普通股数，认股权证数据等等。</p> <ul> \n <li>6K</li> \n</ul> <p>这是中概股投资者经常接触的表格了。由于外国公司在美国发行的存托凭证不强制要求提交 10-Q 和 8-K 财务报表，所以 6K 经常用来传递季报 / 年报的财务信息。</p> <p>当然，6K 还有其他用处：比如当存托股的 ADR 在公司所在地上市（比如中概股在 A 股市场发行股票了），需要提交 6K 文件。发出私有化邀约时，纰漏一些重要信息也需要 6K。</p> <ul> \n <li>Proxy Statement</li> \n</ul> <p>委托声明书，上市公司在股东大会之前给股东的一份文件，包含希望投票的重大信息等等。这份声明书还会用 14A 文件（Schedule 14A）在 SEC 备案。</p> <ul> \n <li>SC 13G, SC 13G/A</li> \n</ul> <p>股权变动书。适用于公司持股 5% 以上股东。当他们发生增持 / 减持情况时需提交此类文件。SC 13G 一般情况下为某投资者股份首次超过 5% 时，适用。SC 13G/A 为补充文件，即经过首次公告后，该投资者又有增持 / 减持情况时需提交文件。</p> <ul> \n <li>13F</li> \n</ul> <p>机构投资者持仓情况公布。类似伯克希尔这样的机构投资者每个季度公布自己的持仓情况，以此保护中小投资者利益。当然，这些公司也可以向 SEC 申请隐瞒一部分持仓情况，以防止抄袭者的出现。</p> <ul> \n <li>424B3</li> \n</ul> <p>根据美国证券法第 424b3 条所要求发行的文件。当某公司发行证券类产品时，必须提供该证券的详细信息，以帮助投资者了解其真实情况，决定是否买入。</p> <p>例如，LC 就必须经常发行 424B3 文件。因为 2008 年时，SEC 规定，Lending Club 面向普通人发行的 P2P 产品为证券性质，必须向 SEC 备案详细的信息，以保护 LC 上投资人的利益。</p> <ul> \n <li>CT ORDER</li> \n</ul> <p>保密处理信息。当公司进行竞价收购，与合作伙伴商谈合并事宜等等前期工作时，为了防止竞争对手的抄袭或者恶意竞争，可以向 SEC 申请暂时保密相关信息。</p> <ul> \n <li>SF-3/SF-3A</li> \n</ul> <p>当公司发行资产证券化产品是，需要公布此类信息。</p> <ul> \n <li>F-3ASR</li> \n</ul> <p>向指定机构 / 个人投资者定向发行 ADR 时，需要披露规定信息，提交 F-3ASR 文件。</p> <ul> \n <li>F6 文件</li> \n</ul> <p>中概股投资者必备。当中概股的原始投资者 / 管理层希望希望自己公司的股份以 ADR 形式进行交易时，发行 F6 文件。</p> <ul> \n <li>S-8</li> \n</ul> <p>公司上市后的员工持股情况需要用 S-8 文件首次登记。</p> <ul> \n <li>POS AM</li> \n</ul> <p>招股信息更正说明。</p> <p>144 文件</p> <p>证券准备出售的声明。</p> <ul> \n <li>F-1 文件</li> \n</ul> <p>非美国本土公司的招股说明书。</p> <ul> \n <li>DEFM 14-A</li> \n</ul> <p>股东最终决议书</p> <p>以上是较为常见的一些 SEC 文件。如果想查找这些文件，只需要在 SEC 的官网上输入查询公司的代码，查找对应文件即可。</p></body></html>","text":"想要成为一名稍微成功的美股投资人真不容易，首先选股就是一个很难的事情，我之前一直写文章跟大家说，要选择自己熟悉的行业，比如我是一个互联网从业者，那么就会比较天然对互联网行业会有一个大概的了解，哪家公司开始崛起了，哪家公司开始没落了，哪家公司的业务很稳定很成熟，可能心里都会有个大概的了解。 但是其实这还是不够，哪怕你是阿里的员工，但是因为你项目组的情况不能代表整个公司，所以也经常会摸不清楚整个公司的发展态势，只有查看一个公司的财报才能真正了解到这个公司真正的态势。那么如何查看一个公司的财报呢？跟我来： 首先每个上市公司每个季度都会发布财报，比如昨晚亚马逊和Google就发布了财报。那么我们应该如何来查看到这些公司的财报信息呢？跟我来： 1、首先打开美国证劵会的官网：https://www.sec.gov/。 在搜索框，搜索你想要查看股票的代码，比如我搜索的是亚马逊的股票代码 然后来到亚马逊的SEC主页，但是下图圈圈的东西都代表什么意思呢？且看下面继续聊哈： 想要知道亚马逊都披露了啥信息，需要了解下美国证券会的规定，SEC规定每个上市公司公开披露的各种信息都要提交一个统一格式的FORM文件，不一样情况下提交的文件名称也不一样，上图中提到的好几个8 - K、10 - Q等是什么意思呢？我在本文最后面给大家罗列下美国不一样FROM名称代码的意思； 我这里直接跟大家说下我们需要重点关注的几个8 - K、10 - Q、S - 8 、8 - K： 10 - Q 季报 10- K 年报 8 - K 季度之间公司发布的重要事件或者公司变化的临时公告； S - 8 员工持股情况 所以上图里面我们直接点击 10 - Q 文件就可以啦 继续点击箭头所指向的地方： https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1018724/000101872418000108/amzn-20180630x10q.htm 然后就找到了当季亚马逊的季报文件：地址：https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1018724/000101872418000108/amzn-20180630x10q.htm 然后今天暂时就写这么多，先了解财报在哪里查看，一些FORM文件代表的意思，后面我们更加细致来了解美股财报中的一些信息，因为每个财报会披露很多信息，我会一个模块一个模块来带领大家读，最后我们会发现，财报虽然长篇大论非常多，但是我们其实主要还是看下公司的核心财务信息，比如当季营收、营收增长率、用户数、用户增长等（不一样公司查看的核心数据不一样）。 如何查看美股财报会是一个系列，欢迎大家举手之劳点个赞，关注我@寂小桦 ，从浅到深和你一起来学习读美股财报。 附录：FORM文件代码意思详解： S1/S1-A 美国本土公司的招股说明书，包含了公司首次 IPO 时所需提交的一切材料，包括财务信息，未来有无可能分红，公司的竞争对手情况，市场地位，收入是否稳定等。 PS:S1-A 的 A 是指 Amendment，补充 S1 文件的信息。 8-K 当期报告。上市公司的备案报告。当上市公司发生十分重大的事件时，即发生所谓的触发事件（triggering event）时，需要提交此报告。比如：盈利公告，收购邀约，收购完成，资本市场交易等等。利用 8-K 发布的盈利报告通常比 10-K 要早，并且是未经审计的。 10-Q 相当于季报。上市公司向 SEC 提供的最近一个季度财务综述。虽然没有 10-K 全面，但仍有 10-K 的大部分内容，包括最新普通股数量，最新认股权证等等。他一般会晚于 8-K 文件发布。 10-K 年度报告。提供公司及其上年绩效的全面总数。他要求包含披露内容的一个详尽清淡，包括但不限于：业务综述，管理层讨论，分析，经过审计的财务报表（GAAP）, 未偿付债务细节，基本普通股数，认股权证数据等等。 6K 这是中概股投资者经常接触的表格了。由于外国公司在美国发行的存托凭证不强制要求提交 10-Q 和 8-K 财务报表，所以 6K 经常用来传递季报 / 年报的财务信息。 当然，6K 还有其他用处：比如当存托股的 ADR 在公司所在地上市（比如中概股在 A 股市场发行股票了），需要提交 6K 文件。发出私有化邀约时，纰漏一些重要信息也需要 6K。 Proxy Statement 委托声明书，上市公司在股东大会之前给股东的一份文件，包含希望投票的重大信息等等。这份声明书还会用 14A 文件（Schedule 14A）在 SEC 备案。 SC 13G, SC 13G/A 股权变动书。适用于公司持股 5% 以上股东。当他们发生增持 / 减持情况时需提交此类文件。SC 13G 一般情况下为某投资者股份首次超过 5% 时，适用。SC 13G/A 为补充文件，即经过首次公告后，该投资者又有增持 / 减持情况时需提交文件。 13F 机构投资者持仓情况公布。类似伯克希尔这样的机构投资者每个季度公布自己的持仓情况，以此保护中小投资者利益。当然，这些公司也可以向 SEC 申请隐瞒一部分持仓情况，以防止抄袭者的出现。 424B3 根据美国证券法第 424b3 条所要求发行的文件。当某公司发行证券类产品时，必须提供该证券的详细信息，以帮助投资者了解其真实情况，决定是否买入。 例如，LC 就必须经常发行 424B3 文件。因为 2008 年时，SEC 规定，Lending Club 面向普通人发行的 P2P 产品为证券性质，必须向 SEC 备案详细的信息，以保护 LC 上投资人的利益。 CT ORDER 保密处理信息。当公司进行竞价收购，与合作伙伴商谈合并事宜等等前期工作时，为了防止竞争对手的抄袭或者恶意竞争，可以向 SEC 申请暂时保密相关信息。 SF-3/SF-3A 当公司发行资产证券化产品是，需要公布此类信息。 F-3ASR 向指定机构 / 个人投资者定向发行 ADR 时，需要披露规定信息，提交 F-3ASR 文件。 F6 文件 中概股投资者必备。当中概股的原始投资者 / 管理层希望希望自己公司的股份以 ADR 形式进行交易时，发行 F6 文件。 S-8 公司上市后的员工持股情况需要用 S-8 文件首次登记。 POS AM 招股信息更正说明。 144 文件 证券准备出售的声明。 F-1 文件 非美国本土公司的招股说明书。 DEFM 14-A 股东最终决议书 以上是较为常见的一些 SEC 文件。如果想查找这些文件，只需要在 SEC 的官网上输入查询公司的代码，查找对应文件即可。","highlighted":1,"essential":2,"paper":2,"link":"https://laohu8.com/post/315899","repostId":0,"isVote":1,"tweetType":1,"commentLimit":10,"symbols":[],"verified":2,"subType":0,"readableState":1,"langContent":"CN","currentLanguage":"CN","warmUpFlag":false,"orderFlag":false,"shareable":true,"causeOfNotShareable":"","featuresForAnalytics":[],"commentAndTweetFlag":false,"andRepostAutoSelectedFlag":false,"upFlag":false,"length":4366,"xxTargetLangEnum":"ZH_CN"},"isVote":1,"tweetType":1,"viewCount":1123,"commentLimit":10,"likeStatus":false,"favoriteStatus":false,"reportStatus":false,"symbols":[],"verified":2,"subType":0,"readableState":1,"langContent":"CN","currentLanguage":"CN","warmUpFlag":false,"orderFlag":false,"shareable":true,"causeOfNotShareable":"","featuresForAnalytics":[],"commentAndTweetFlag":false,"andRepostAutoSelectedFlag":false,"upFlag":false,"length":27,"xxTargetLangEnum":"ZH_CN"},"commentList":[],"isCommentEnd":true,"isTiger":false,"isWeiXinMini":false,"url":"/m/post/993573460"}