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@阿曼曼：SEC的美股文件名都代表什么？

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<p><b>6K</b></p> <p>这是中概股投资者经常接触的表格了。由于外国公司在美国发行的存托凭证不强制要求提交 10-Q 和 8-K 财务报表，所以 6K 经常用来传递季报／年报的财务讯息。</p> <p>当然，6K 还有其他用处：比如当存托股的 ADR 在公司所在地上市 (比如中概股在 A 股市场发行股票了) ，需要提交 6K 文件。发出私有化邀约时，披露一些重要讯息也需要 6K。</p> <p></p> <p><b>Proxy Statement</b></p> <p>委托声明书，上市公司在股东大会之前给股东的一份文件，包含希望投票的重大讯息等。这份声明书还会用 14A 文件 (Schedule 14A) 在 SEC 备案。</p> <p></p> <p><b>SC 13G、SC 13G／A</b></p> <p>股权变动书。适用于公司持股 5% 以上股东。当他们发生增持／减持情况时需提交此类文件。SC 13G 一般情况下为某投资者股份首次超过 5% 时，适用。</p> <p>SC 13G／A 为补充文件，即经过首次公告后，该投资者又有增持／减持情况时需提交文件。</p> <p></p> <p><b>13F</b></p> <p>机构投资者持仓情况公布。类似伯克希尔，桥水这样的机构投资者每个季度公布自己的持仓情况，以此保护中小投资者利益。当然，这些公司也可以向 SEC 申请隐瞒一部分持仓情况，以防止抄袭者的出现。</p> <p></p> <p><b>424B3</b></p> <p>根据美国证券法第 424b3 条所要求发行的文件。当某公司发行证券类产品时，必须提供该证券的详细讯息，以帮助投资者了解其真实情况，决定是否买入。</p> <p>例如，LC 就必须经常发行 424B3 文件。因为 2008 年时，SEC 规定，Lending Club 面向普通人发行的 P2P 产品为证券性质，必须向 SEC 备案详细的讯息，以保护 LC 上投资人的利益。</p> <p></p> <p><b>CT ORDER</b></p> <p>保密处理讯息。当公司进行竟价收购，与合作伙伴商谈合并事宜等等前期工作时，为了防止竞争对手的抄袭或者恶意竞争，可以向 SEC 申请暂时保密相关讯息。</p> <p></p> <p><b>SF-3／SF-3A</b></p> <p>当公司发行资产证券化产品，需要公布此类讯息。</p> <p></p> <p><b>F-3ASR</b></p> <p>向指定机构／个人投资者定向发行 ADR 时，需要披露规定讯息，提交 F-3ASR 文件。</p> <p></p> <p><b>F6文件</b></p> <p>中概股投资者必备。当中概股的原始投资者／管理层希望希望自己公司的股份以 ADR 形式进行交易时，发行 F6 文件。</p> <p></p> <p><b>S-8</b></p> <p>公司上市后的员工持股情况需要用 S-8 文件首次登记。</p> <p></p> <p><b>POS AM</b></p> <p>招股讯息更正说明。</p> <p></p> <p><b>144 文件</b></p> <p>证券准备出售的声明。</p> <p></p> <p><b>F-1 文件</b></p> <p>非美国本土公司的公开招股说明书，比如中概股的招股书就是提交的F1</p> <p></p> <p><b>DEFM 14-A</b></p> <p>股东最终决议书。</p></body></html>","htmlText":"<html><head></head><body><p>在美股上市的公司经常需要向美国证券交易委员会 (SEC) 提交各种各样的材料。通常在SEC 网站 Edgar 可以通过搜索查询到：https://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html</p> <p>那么这些文件名代表什么意思呢？</p> <p><b>S1／S1-A</b></p> <p>美国本土公司的公开招股说明书，最近的Lyft、Zoom都是提交S1，包含了公司首次 IPO 时所需提交的一切材料，包括财务讯息、未来有无可能分红、公司的竞争对手情况、市场地位、收入是否稳定等。</p> <p>PS：S1-A 的 A 是指 Amendment，补充 S1 文件的讯息。</p> <p></p> <p><b>8-K</b></p> <p>当期备案报告，通常是上市公司对于大事件的备案报告。当上市公司发生十分重大的事件时，即发生所谓的触发事件 (triggering event) 时，需要提交此报告。比如：盈利公告、收购邀约、收购完成、资本市场交易等。利用 8-K 发布的盈利报告通常比 10-K 要早，并且是未经审计的。</p> <p></p> <p><b>10-Q</b></p> <p>季报。上市公司向 SEC 提供的最近一个季度财务综述。虽然没有 10-K 全面，但仍有 10-K 的大部分内容，包括最新普通股数量，最新认股权证等等。他一般会晚于 8-K 文件发布。</p> <p></p> <p><b>10-K</b></p> <p>年报。提供公司及其上年绩效的全面总数。他要求包含披露内容的一个详尽清单，包括但不限于：业务综述、管理层讨论、分析、经过审计的财务报表 (GAAP) 、未偿付债务细节、基本普通股数、认股权证数据等。</p> <p></p> <p><b>6K</b></p> <p>这是中概股投资者经常接触的表格了。由于外国公司在美国发行的存托凭证不强制要求提交 10-Q 和 8-K 财务报表，所以 6K 经常用来传递季报／年报的财务讯息。</p> <p>当然，6K 还有其他用处：比如当存托股的 ADR 在公司所在地上市 (比如中概股在 A 股市场发行股票了) ，需要提交 6K 文件。发出私有化邀约时，披露一些重要讯息也需要 6K。</p> <p></p> <p><b>Proxy Statement</b></p> <p>委托声明书，上市公司在股东大会之前给股东的一份文件，包含希望投票的重大讯息等。这份声明书还会用 14A 文件 (Schedule 14A) 在 SEC 备案。</p> <p></p> <p><b>SC 13G、SC 13G／A</b></p> <p>股权变动书。适用于公司持股 5% 以上股东。当他们发生增持／减持情况时需提交此类文件。SC 13G 一般情况下为某投资者股份首次超过 5% 时，适用。</p> <p>SC 13G／A 为补充文件，即经过首次公告后，该投资者又有增持／减持情况时需提交文件。</p> <p></p> <p><b>13F</b></p> <p>机构投资者持仓情况公布。类似伯克希尔，桥水这样的机构投资者每个季度公布自己的持仓情况，以此保护中小投资者利益。当然，这些公司也可以向 SEC 申请隐瞒一部分持仓情况，以防止抄袭者的出现。</p> <p></p> <p><b>424B3</b></p> <p>根据美国证券法第 424b3 条所要求发行的文件。当某公司发行证券类产品时，必须提供该证券的详细讯息，以帮助投资者了解其真实情况，决定是否买入。</p> <p>例如，LC 就必须经常发行 424B3 文件。因为 2008 年时，SEC 规定，Lending Club 面向普通人发行的 P2P 产品为证券性质，必须向 SEC 备案详细的讯息，以保护 LC 上投资人的利益。</p> <p></p> <p><b>CT ORDER</b></p> <p>保密处理讯息。当公司进行竟价收购，与合作伙伴商谈合并事宜等等前期工作时，为了防止竞争对手的抄袭或者恶意竞争，可以向 SEC 申请暂时保密相关讯息。</p> <p></p> <p><b>SF-3／SF-3A</b></p> <p>当公司发行资产证券化产品，需要公布此类讯息。</p> <p></p> <p><b>F-3ASR</b></p> <p>向指定机构／个人投资者定向发行 ADR 时，需要披露规定讯息，提交 F-3ASR 文件。</p> <p></p> <p><b>F6文件</b></p> <p>中概股投资者必备。当中概股的原始投资者／管理层希望希望自己公司的股份以 ADR 形式进行交易时，发行 F6 文件。</p> <p></p> <p><b>S-8</b></p> <p>公司上市后的员工持股情况需要用 S-8 文件首次登记。</p> <p></p> <p><b>POS AM</b></p> <p>招股讯息更正说明。</p> <p></p> <p><b>144 文件</b></p> <p>证券准备出售的声明。</p> <p></p> <p><b>F-1 文件</b></p> <p>非美国本土公司的公开招股说明书，比如中概股的招股书就是提交的F1</p> <p></p> <p><b>DEFM 14-A</b></p> <p>股东最终决议书。</p></body></html>","text":"在美股上市的公司经常需要向美国证券交易委员会 (SEC) 提交各种各样的材料。通常在SEC 网站 Edgar 可以通过搜索查询到：https://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html 那么这些文件名代表什么意思呢？ S1／S1-A 美国本土公司的公开招股说明书，最近的Lyft、Zoom都是提交S1，包含了公司首次 IPO 时所需提交的一切材料，包括财务讯息、未来有无可能分红、公司的竞争对手情况、市场地位、收入是否稳定等。 PS：S1-A 的 A 是指 Amendment，补充 S1 文件的讯息。 8-K 当期备案报告，通常是上市公司对于大事件的备案报告。当上市公司发生十分重大的事件时，即发生所谓的触发事件 (triggering event) 时，需要提交此报告。比如：盈利公告、收购邀约、收购完成、资本市场交易等。利用 8-K 发布的盈利报告通常比 10-K 要早，并且是未经审计的。 10-Q 季报。上市公司向 SEC 提供的最近一个季度财务综述。虽然没有 10-K 全面，但仍有 10-K 的大部分内容，包括最新普通股数量，最新认股权证等等。他一般会晚于 8-K 文件发布。 10-K 年报。提供公司及其上年绩效的全面总数。他要求包含披露内容的一个详尽清单，包括但不限于：业务综述、管理层讨论、分析、经过审计的财务报表 (GAAP) 、未偿付债务细节、基本普通股数、认股权证数据等。 6K 这是中概股投资者经常接触的表格了。由于外国公司在美国发行的存托凭证不强制要求提交 10-Q 和 8-K 财务报表，所以 6K 经常用来传递季报／年报的财务讯息。 当然，6K 还有其他用处：比如当存托股的 ADR 在公司所在地上市 (比如中概股在 A 股市场发行股票了) ，需要提交 6K 文件。发出私有化邀约时，披露一些重要讯息也需要 6K。 Proxy Statement 委托声明书，上市公司在股东大会之前给股东的一份文件，包含希望投票的重大讯息等。这份声明书还会用 14A 文件 (Schedule 14A) 在 SEC 备案。 SC 13G、SC 13G／A 股权变动书。适用于公司持股 5% 以上股东。当他们发生增持／减持情况时需提交此类文件。SC 13G 一般情况下为某投资者股份首次超过 5% 时，适用。 SC 13G／A 为补充文件，即经过首次公告后，该投资者又有增持／减持情况时需提交文件。 13F 机构投资者持仓情况公布。类似伯克希尔，桥水这样的机构投资者每个季度公布自己的持仓情况，以此保护中小投资者利益。当然，这些公司也可以向 SEC 申请隐瞒一部分持仓情况，以防止抄袭者的出现。 424B3 根据美国证券法第 424b3 条所要求发行的文件。当某公司发行证券类产品时，必须提供该证券的详细讯息，以帮助投资者了解其真实情况，决定是否买入。 例如，LC 就必须经常发行 424B3 文件。因为 2008 年时，SEC 规定，Lending Club 面向普通人发行的 P2P 产品为证券性质，必须向 SEC 备案详细的讯息，以保护 LC 上投资人的利益。 CT ORDER 保密处理讯息。当公司进行竟价收购，与合作伙伴商谈合并事宜等等前期工作时，为了防止竞争对手的抄袭或者恶意竞争，可以向 SEC 申请暂时保密相关讯息。 SF-3／SF-3A 当公司发行资产证券化产品，需要公布此类讯息。 F-3ASR 向指定机构／个人投资者定向发行 ADR 时，需要披露规定讯息，提交 F-3ASR 文件。 F6文件 中概股投资者必备。当中概股的原始投资者／管理层希望希望自己公司的股份以 ADR 形式进行交易时，发行 F6 文件。 S-8 公司上市后的员工持股情况需要用 S-8 文件首次登记。 POS AM 招股讯息更正说明。 144 文件 证券准备出售的声明。 F-1 文件 非美国本土公司的公开招股说明书，比如中概股的招股书就是提交的F1 DEFM 14-A 股东最终决议书。","highlighted":1,"essential":2,"paper":2,"link":"https://laohu8.com/post/448976","repostId":0,"isVote":1,"tweetType":1,"commentLimit":10,"symbols":[],"verified":2,"subType":0,"readableState":1,"langContent":"CN","currentLanguage":"CN","warmUpFlag":false,"orderFlag":false,"shareable":true,"causeOfNotShareable":"","featuresForAnalytics":[],"commentAndTweetFlag":false,"andRepostAutoSelectedFlag":false,"upFlag":false,"length":2603,"xxTargetLangEnum":"ZH_CN"},"isVote":1,"tweetType":1,"viewCount":2158,"commentLimit":10,"likeStatus":false,"favoriteStatus":false,"reportStatus":false,"symbols":[],"verified":2,"subType":0,"readableState":1,"langContent":"CN","currentLanguage":"CN","warmUpFlag":false,"orderFlag":false,"shareable":true,"causeOfNotShareable":"","featuresForAnalytics":[],"commentAndTweetFlag":false,"andRepostAutoSelectedFlag":false,"upFlag":false,"length":7,"xxTargetLangEnum":"ZH_CN"},"commentList":[],"isCommentEnd":true,"isTiger":false,"isWeiXinMini":false,"url":"/m/post/904879513"}