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项目1.01签订物料最终协议。
于二零一七年六月二十九日，本行董事会授权设立一系列首选股票，指定为B系列优先股，面值为0.01美元，其条款载于该系列优先股的指定证明书（“系列B的指定证明书“），并于2017年7月5日向特拉华州提交（连同根据其条款发行的优先股，”B系列优先股“）。 B系列优先股有权获得等于200万美元的总票数除以0.1867美元（2017年7月5日的收盘价，B系列优先股的证券购买协议的执行日期），或10,712,372票。 B系列优先股没有股息，清算或其他权利，优先于我们的普通股，并可在合并日期之前以每股0.1530美元的价格转换为普通股股票，持有人根据其特定高级担保可转换票据（“票据”）重新分配我们发行的普通股股份，以转换B系列优先股，其他三个工作日内，收到股东批准后的“我们打算在收购期间立即寻求股东批准的股票。
2017年7月5日，我们与某些机构投资者（“投资者”）订立证券购买协议（以下简称“投资者”），以本公司出售2,360股B系列优先股，购买价格为1,000美元每股，在注册直接发行。出售B系列优先股的总收益为200万美元。本公司拟将交易所得款项用于一般企业用途。根据投资者与本公司之间的泄露协议，截至2017年7月31日止期间，投资者只能在任何交易日在我们所持有的普通股总股本中销售相当于日均复合交易量35％我们的普通股在彭博，LP在这个交易日报告。
B系列优先股的股份已经提供，并将由本公司根据S-3表格有效的架构登记声明出售，该报表于2015年10月7日向证券交易委员会（“SEC”）提交，随后于2015年10月20日（档案333-207331）（“注册声明”）和2015年10月20日的基本招股说明书中宣布生效。本公司将向证券交易委员会提交招股说明书补充资料和附带的招股说明书，以出售B系列优先股。
截至2017年7月5日，其余未偿还本金额为1570万美元。
“证券购买协议”所载之陈述，担保及契诺均完全为证券买卖协议之当事人之利益。此外，这些声明，保证和约定（i）旨在作为采购协议各方之间分配风险的方式，而不是事实陈述，以及（ii）以不同的方式应用重要性标准从公司的股东或其他投资者可以看作物料。因此，本文件中仅包含采购协议，仅向投资者提供有关交易条款的信息，而不向投资者提供有关本公司的任何其他事实信息。股东不得依赖本公司或其任何子公司或附属公司的实际情况或条件的陈述，保证和约定或其任何描述。此外，关于声明和保证的主题的信息可能在证券购买协议日期之后更改，后续信息可能或可能不会完全反映在公开披露中。 “证券购买协议”和“B系列指定证”的形式分别作为本表格10.1和3.1分别提交给本“8-K表”报告。这些文件的条款的前述摘要受这些文件的约束和全部限定，其通过引用并入本文。
项目5.03。公司注册证书修订。
见上文第1.01。
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