$AMC院线(AMC)$华盛顿特区，2 月2022 年 2 月 25 日 -

美国证券交易委员会今天宣布，它已投票提议通过增加卖空相关数据的公开可用性来为投资者和监管机构提供更大透明度的改变。新交易法规则 13f-2 和相应的 SHO 表格将要求某些机构投资经理每月向委员会报告卖空相关信息。然后，委员会将向公众提供每种证券的大量空头头寸汇总数据，包括每日卖空活动数据。

SEC 主席 Gary Gensler 表示：“拟议的规则 13f-2 将向公众提供有关个人股票证券的大量空头头寸的汇总数据。” “这将使公众和市场参与者对大型卖空者的行为有更多的了解。以新表格 SHO 向委员会报告的原始数据将有助于我们更好地监督市场并了解卖空可能在市场事件中发挥的作用。公众和委员会更多地了解这个重要市场非常重要，尤其是在压力或波动时期。”

具体而言，规则 13f-2 将要求机构投资经理对满足特定阈值的空头头寸行使投资酌情权，以报告与月末空头头寸和影响此类空头头寸的某些日常活动有关的拟议表格 SHO 信息。委员会将通过安全方式汇总生成的数据，从而维护报告经理的机密性，并将数据公开传播给所有投资者。这些新数据将补充目前可从 FINRA 和证券交易所公开获得的卖空数据。

委员会还投票通过了 SHO 条例第 205 条的新规定，该规定将为经纪自营商建立新的“买入以覆盖”订单标记要求。 SHO 法规是委员会的主要卖空法规，要求经纪自营商将其影响的每个销售订单识别为“多头”、“空头”或“空头豁免”，但目前没有相应的要求对于采购订单。如果购买者在输入购买订单时持有同一证券的任何空头头寸，则提议的规则 205 将要求经纪交易商将购买订单标记为“买入以覆盖”。这些信息对于委员会重建重大市场事件和识别包括空头挤压在内的潜在滥用交易行为特别有用。

与此相关的是，委员会投票修改了管理综合审计追踪 (CAT) 的国家市场体系计划。该修正案将要求 CAT 报告公司向 CAT 报告“买入覆盖”信息。拟议的修正案还包括一项规定，要求每家 CAT 报告公司说明其在何处主张使用善意市场，从而根据 SHO 条例作为例外。

根据提议的规则 13f-2，委员会投票决定重新开放对提议的交易法规则 10c-1 的评论期。规则 10c-1 由委员会于 2021 年 11 月 18 日提出，通过要求代表自己或他人出借证券的任何人报告这些证券借贷的重要条款，从而提高证券借贷市场的透明度和效率向注册的全国证券协会提供交易和相关信息。拟议规则 10c-1 的初始评议期于 2022 年 1 月 7 日结束。