来源 | 中国证监会
境外发行上市备案补充材料要求 (2023年7月21日—2023年7月27日)
本周中国证监会国际部共对8家企业出具反馈意见,
其中:
Cheche Group Inc.
请你公司就以下事项补充说明,请律师进行核查并出具明确的法律意见:
一、关于协议控制架构,请说明:
(1)协议控制架构设立的合规性,包括但不限于搭建和返程投资涉及的各境内自然人、境内机构履行外汇管理等监管程序的具体情况等;北京中云融汇未在注册地办理境外投资程序的原因;
(2)协议控制下相关主体之间的具体交易安排,包括但不限于对境内主体资金支持的时间、金额、途径、方式和定价公允性,有关资金往来等情况。
二、关于股权情况,请说明:
(1)两次股权激励计划的合规性,包括但不限于该计划履行外汇管理等境内监管程序的情况,并说明该计划是否存在外部人员、未明确授予对象的情况;
(2)请列表说明发行人设立以来历次股份变动的金额、定价依据,价款支付情况及税费缴纳情况,所履行的外汇管理、境外投资等境内监管程序情况。
三、关于国有股份,请说明国有股东标识办理进展以及国资管理程序履行情况。
四、关于规范运作,请说明:
(1)收集及储存的用户信息规模、数据收集使用情况,是否涉及向第三方提供,上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施;
(2)业务经营是否符合《保险经纪人监管规定》等法律法规要求;
(3)请列表说明境内各运营实体注册资本实缴情况。
车车科技,拟借壳SPAC在美国纳斯达克上市
车车科技,拟借壳SPAC美国纳斯达克上市PPT (37页)
Prime impact acquisition I 美国SEC公告链接:
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1819175/000119312523160711/d505862d425.htm
https://www.sec.gov/cgi-bin/browse-edgar?company=Prime+impact+acquisition+I&match=starts-with&filenum=&State=&Country=&SIC=&myowner=exclude&action=getcompany
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