$LongFin Corp(LFIN)证券交易委员会紧急冻结所谓的加密货币公司龙鳍的2700万美元的股票销售
立即释放
2018-61
华盛顿特区，2018，4月6-
美国证券交易委员会(SEC)获得了一项法院命令，冻结了涉嫌非法发行和出售涉及该公司、其首席执行官和其他三名关联个人的龙鳍股份的逾2700万美元交易收益。
根据曼哈顿联邦法院今天公布的一份诉状，龙鳍在纳斯达克(NASDAQ)开始交易，并宣布收购一家所谓的加密货币业务后不久，其股价大幅上涨，市值超过30亿美元。证交会指控，Amro Izzelden“Andy”Altahawi、Dorabu Penumarthi和Suresh Tamminedi随后向公众非法出售了大量受限制的龙鳍股票，同时股价也大幅上涨。通过销售，Altahawi、Penumarthi和Tamminedi总共获得了超过2700万美元的利润。
根据证交会的诉状，龙鳍的创始首席执行官兼控股股东Venkata Meenavalli导致该公司向公司秘书兼龙鳍董事Altahawi发行了200多万股未经注册的限制性股票，并向另外两名关联个人--Penumarthi和Tamminedi--发行了数万股限制性股票，这两人据称是Meenavalli的提名人。随后出售这些限制性股份违反了联邦证券法，该法限制分配给公司附属公司的未登记股份的交易。
“我们迅速采取行动，防止超过2700万美元的非法交易利润被转移到国外，”SEC执法部门网络部门负责人罗伯特·科恩(Robert Cohen)说。“阻止被告将这笔钱转移到海外，将确保这些资金在案件继续进行期间仍可动用。”
美国证交会于4月4日以密封方式提交的诉状指控龙芬、米纳瓦利、阿尔塔霍尼、彭纳提和坦米尼迪违反了1933“证券法”第5条。
证交会的持续调查正在由埃内斯托·安帕罗(Ernesto Amparo)、罗伯特·内斯比特(Robert Nesbitt)和亚当·B·戈特利布(Adam B.Gottlieb)进行，由安妮塔·B·班迪(Anita B.Bandy)和科恩先生监督。诉讼由萨拉·希顿·康农(Sarah Heaton Concanon)和凯文
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