西南证券再度被罚，合规问题背后难寻增长

远见资本局2025-03-03

出品｜远见资本局作者｜远见君2月14日，证监会官网发布了《关于对西南证券采取责令改正措施的决定》。决定书显示，西南证券存在以下违规行为：一是个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题；二是个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用；三是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。证监会决定对其采取责令改正的行政监管措施。据悉，...

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