申万宏源证券因违规被警示！全资子公司申万宏源证券年内多次收罚单

读创客户端12-24

根据新疆证监局12月24日发布的公告，申万宏源证券有限公司作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，尽职调查工作底稿不规范，不符合相关法律法规的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》的相关规定，新疆证监局决定对申万宏源证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。申万宏源证券需在收到...

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