尽职调查存问题，申万宏源、五矿证券被警示

国际金融报12-24 19:31

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 12月24日，新疆证监局对申万宏源、五矿证券下发警示函。据披露，五矿证券作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”公司债券的主承销商，申万宏源作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商，均对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，尽职调查工作底稿不规范。因此，证监会...

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