信达证券收监管警示函，涉未建立员工违规买卖股票监测系统

大河财立方12-20 16:01

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【大河财立方消息】12月20日消息，北京证监局近日公布对信达证券采取出具警示函行政监管措施的决定。

经查，信达证券存在以下问题：

账户实名制管理不到位。公司对部分电话回访中表示账户非本人操作或使用的客户，未采取重新识别身份、分析识别可疑交易及反洗钱管控等措施。客户权益保护不到位。公司投诉举报处理流于形式，处理投诉举报的流程与制度不匹配，公司总部未按制度要求对投资者投诉进行统一管理，对分支机构投诉事项掌握不充分。人员管理不到位。未建立员工违规买卖股票监测系统，防范从业人员买卖股票等违规行为监测的及时性和有效性不足。

根据相关法律法规，北京证监局决定对信达证券采取出具警示函的行政监管措施。

（文章来源：大河财立方）

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