因多项业务存在违规行为招商证券被深圳证监局警示

北京商报12-20 23:14

北京商报讯（记者李海媛）12月20日，深圳证监局发文称，经查，招商证券在业务开展过程中，在经纪业务管理方面，存在部分业务制度未及时修订完善，个别营销人员在互联网平台从事客户招揽服务或向普通投资者推荐高于自身风险等级的金融产品的问题。　　在场外衍生品业务管理方面，深圳证监局指出，招商证券存在制度体系化不足，业务隔离不到位；在衍生品交易准入环节，尽职调查获取信息不全面，对交易对手真实身份、是否符合适当...

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