深圳证监局对招商证券发出警示函

观点地产网12-20 20:07

观点网讯：12月20日，深圳证监局对招商证券股份有限公司（以下简称招商证券）发出警示函，指出其在业务开展中存在多项管理问题。此次监管措施涉及经纪业务管理不完善、营销人员违规操作、场外衍生品业务管理不足，以及交易风险管控和保证金管理等方面的不足。

具体而言，招商证券在经纪业务管理方面存在缺陷，部分营销人员通过互联网平台进行违规操作。此外，公司在场外衍生品业务管理上未能充分核查交易对手的身份及交易目的，显示出管理上的不足。同时，招商证券在交易风险管控和保证金管理方面也存在缺陷。

鉴于上述问题，深圳证监局依据相关法规对招商证券采取了警示函的行政监管措施。招商证券若对监管决定有异议，可在规定期限内申请行政复议或提起诉讼。

海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP

免责声明：本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性做出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任。

精彩评论

我们需要你的真知灼见来填补这片空白

发表看法

{"i18n":{"language":"zh_CN"},"isChannel":false,"data":{"share":"https://www.laohu8.com/m/news/2492446993?lang=zh_CN&edition=full","thumbnail":"","is_english":false,"pubTime":"2024-12-20 20:07","share_image_url":"https://static.laohu8.com/b0d1b7e8843deea78cc308b15114de44","id":"2492446993","market":"us","top_or_hot":-1,"title":"深圳证监局对招商证券发出警示函","media":"观点地产网","content":"<html><body><div>\n<p cms-style=\"font-L\"><font cms-style=\"font-L strong-Bold\">观点网讯：</font>12月20日，深圳证监局对<span><a href=\"https://laohu8.com/S/600999\">招商证券</a></span><span></span>股份有限公司（以下简称<a href=\"https://laohu8.com/S/06099\">招商证券</a>）发出警示函，指出其在业务开展中存在多项管理问题。此次监管措施涉及经纪业务管理不完善、营销人员违规操作、场外衍生品业务管理不足，以及交易风险管控和保证金管理等方面的不足。</p><p cms-style=\"font-L\">具体而言，招商证券在经纪业务管理方面存在缺陷，部分营销人员通过互联网平台进行违规操作。此外，公司在场外衍生品业务管理上未能充分核查交易对手的身份及交易目的，显示出管理上的不足。同时，招商证券在交易风险管控和保证金管理方面也存在缺陷。</p><p cms-style=\"font-L\">鉴于上述问题，深圳证监局依据相关法规对招商证券采取了警示函的行政监管措施。招商证券若对监管决定有异议，可在规定期限内申请行政复议或提起诉讼。</p>\n<div></div>\n<div>\n<div><img src=\"\"/></div>\n<div>海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP</div>\n</div>\n</div></body></html>","source":"sina","html":"<!DOCTYPE html>\n<html>\n<head>\n<meta http-equiv=\"Content-Type\" content=\"text/html; charset=utf-8\" />\n<meta name=\"viewport\" content=\"width=device-width,initial-scale=1.0,minimum-scale=1.0,maximum-scale=1.0,user-scalable=no\"/>\n<meta name=\"format-detection\" content=\"telephone=no,email=no,address=no\" />\n<title>深圳证监局对招商证券发出警示函</title>\n<style type=\"text/css\">\na,abbr,acronym,address,applet,article,aside,audio,b,big,blockquote,body,canvas,caption,center,cite,code,dd,del,details,dfn,div,dl,dt,\nem,embed,fieldset,figcaption,figure,footer,form,h1,h2,h3,h4,h5,h6,header,hgroup,html,i,iframe,img,ins,kbd,label,legend,li,mark,menu,nav,\nobject,ol,output,p,pre,q,ruby,s,samp,section,small,span,strike,strong,sub,summary,sup,table,tbody,td,tfoot,th,thead,time,tr,tt,u,ul,var,video{ font:inherit;margin:0;padding:0;vertical-align:baseline;border:0 }\nbody{ font-size:16px; line-height:1.5; color:#999; background:transparent; }\n.wrapper{ overflow:hidden;word-break:break-all;padding:10px; }\nh1,h2{ font-weight:normal; line-height:1.35; margin-bottom:.6em; }\nh3,h4,h5,h6{ line-height:1.35; margin-bottom:1em; }\nh1{ font-size:24px; }\nh2{ font-size:20px; }\nh3{ font-size:18px; }\nh4{ font-size:16px; }\nh5{ font-size:14px; }\nh6{ font-size:12px; }\np,ul,ol,blockquote,dl,table{ margin:1.2em 0; }\nul,ol{ margin-left:2em; }\nul{ list-style:disc; }\nol{ list-style:decimal; }\nli,li p{ margin:10px 0;}\nimg{ max-width:100%;display:block;margin:0 auto 1em; }\nblockquote{ color:#B5B2B1; border-left:3px solid #aaa; padding:1em; }\nstrong,b{font-weight:bold;}\nem,i{font-style:italic;}\ntable{ width:100%;border-collapse:collapse;border-spacing:1px;margin:1em 0;font-size:.9em; }\nth,td{ padding:5px;text-align:left;border:1px solid #aaa; }\nth{ font-weight:bold;background:#5d5d5d; }\n.symbol-link{font-weight:bold;}\n/* header{ border-bottom:1px solid #494756; } */\n.title{ margin:0 0 8px;line-height:1.3;color:#ddd; }\n.meta {color:#5e5c6d;font-size:13px;margin:0 0 .5em; }\na{text-decoration:none; color:#2a4b87;}\n.meta .head { display: inline-block; overflow: hidden}\n.head .h-thumb { width: 30px; height: 30px; margin: 0; padding: 0; border-radius: 50%; float: left;}\n.head .h-content { margin: 0; padding: 0 0 0 9px; float: left;}\n.head .h-name {font-size: 13px; color: #eee; margin: 0;}\n.head .h-time {font-size: 11px; color: #7E829C; margin: 0;line-height: 11px;}\n.small {font-size: 12.5px; display: inline-block; transform: scale(0.9); -webkit-transform: scale(0.9); transform-origin: left; -webkit-transform-origin: left;}\n.smaller {font-size: 12.5px; display: inline-block; transform: scale(0.8); -webkit-transform: scale(0.8); transform-origin: left; -webkit-transform-origin: left;}\n.bt-text {font-size: 12px;margin: 1.5em 0 0 0}\n.bt-text p {margin: 0}\n</style>\n</head>\n<body>\n<div class=\"wrapper\">\n<header>\n<h2 class=\"title\">\n深圳证监局对招商证券发出警示函\n</h2>\n\n<h4 class=\"meta\">\n\n<p class=\"head\">\n<strong class=\"h-name small\">观点地产网</strong><span class=\"h-time small\">2024-12-20 20:07</span>\n</p>\n\n</h4>\n\n</header>\n<article>\n<html><body><div>\n<p cms-style=\"font-L\"><font cms-style=\"font-L strong-Bold\">观点网讯：</font>12月20日，深圳证监局对<span><a href=\"https://laohu8.com/S/600999\">招商证券</a></span><span></span>股份有限公司（以下简称<a href=\"https://laohu8.com/S/06099\">招商证券</a>）发出警示函，指出其在业务开展中存在多项管理问题。此次监管措施涉及经纪业务管理不完善、营销人员违规操作、场外衍生品业务管理不足，以及交易风险管控和保证金管理等方面的不足。</p><p cms-style=\"font-L\">具体而言，招商证券在经纪业务管理方面存在缺陷，部分营销人员通过互联网平台进行违规操作。此外，公司在场外衍生品业务管理上未能充分核查交易对手的身份及交易目的，显示出管理上的不足。同时，招商证券在交易风险管控和保证金管理方面也存在缺陷。</p><p cms-style=\"font-L\">鉴于上述问题，深圳证监局依据相关法规对招商证券采取了警示函的行政监管措施。招商证券若对监管决定有异议，可在规定期限内申请行政复议或提起诉讼。</p>\n<div></div>\n<div>\n<div><img src=\"\"/></div>\n<div>海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP</div>\n</div>\n</div></body></html>\n\n<div class=\"bt-text\">\n\n\n<p> 来源：<a href=\"https://finance.sina.com.cn/stock/estate/integration/2024-12-20/doc-ineacnsm8937252.shtml\">观点地产网</a> </p>\n\n<p>为提升您的阅读体验，我们对本页面进行了排版优化</p>\n\n</div>\n\n</article>\n</div>\n</body>\n</html>\n","isBrief":false,"type":0,"news_type":1,"symbol":"BK0188","symbol_name":"融资融券","start_time":0,"source_url":"https://finance.sina.com.cn/stock/estate/integration/2024-12-20/doc-ineacnsm8937252.shtml","article_id":"2492446993","we_media_id":null,"thumbnails":[],"rights":null,"url":"https://stock-news.laohu8.com/highlight/detail?id=2492446993","pubTimestamp":1734696420,"columns":[],"sourceInfo":{"source_id":"sina","name":"sina"},"weMediaInfo":null,"summary":"观点网讯：12月20日，深圳证监局对招商证券股份有限公司发出警示函，指出其在业务开展中存在多项管理问题。具体而言，招商证券在经纪业务管理方面存在缺陷，部分营销人员通过互联网平台进行违规操作。鉴于上述问题，深圳证监局依据相关法规对招商证券采取了警示函的行政监管措施。招商证券若对监管决定有异议，可在规定期限内申请行政复议或提起诉讼。","collect":0,"end_time":0,"defaultTopTitle":"sina.com.cn","property":[],"viewcount":null,"language":"zh","relate_stocks":{"600999":"招商证券","BK0188":"融资融券","BK0028":"国家队","BK0010":"央企","BK0183":"MSCI概念","BK1564":"中资券商股","06099":"招商证券","BK0012":"证金概念","BK1147":"投资银行业与经纪业","BK0276":"资本市场"},"translate_title":"Shenzhen Securities Regulatory Bureau issued a warning letter to China Merchants Securities","themeId":null,"isJumpTheme":false,"ttsUrl":null,"symbols_score_info":{"600999":1,"06099":1},"content_text":"观点网讯：12月20日，深圳证监局对招商证券股份有限公司（以下简称招商证券）发出警示函，指出其在业务开展中存在多项管理问题。此次监管措施涉及经纪业务管理不完善、营销人员违规操作、场外衍生品业务管理不足，以及交易风险管控和保证金管理等方面的不足。具体而言，招商证券在经纪业务管理方面存在缺陷，部分营销人员通过互联网平台进行违规操作。此外，公司在场外衍生品业务管理上未能充分核查交易对手的身份及交易目的，显示出管理上的不足。同时，招商证券在交易风险管控和保证金管理方面也存在缺陷。鉴于上述问题，深圳证监局依据相关法规对招商证券采取了警示函的行政监管措施。招商证券若对监管决定有异议，可在规定期限内申请行政复议或提起诉讼。\n\n\n\n海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP","kind":"news","is_publish_news":true,"is_publish_highlight":false,"is_publish_live":false,"is_publish_wemedia":null,"editions":null,"column":"","sentiment":"-1","news_tag":"policyRegulatory","news_rank":0,"symbols":[],"gpt_button":0},"commentList":[],"isCommentEnd":true,"newsSizeData":{"likeSize":0,"commentSize":0,"repostSize":0,"favoriteSize":0,"likeStatus":false,"favoriteStatus":false},"APP":{"userAgent":"Mozilla/5.0 AppleWebKit/537.36 (KHTML, like Gecko; compatible; ClaudeBot/1.0; +claudebot@anthropic.com)","isDev":false,"isTTM":false,"deviceId":"web-server-community-laohu8-v3","version":"4.29.3","shortVersion":"4.29.3","platform":"web","vendor":"web","appName":"laohu8","isIOS":false,"isAndroid":false,"isTiger":false,"isTHS":false,"isWeiXin":false,"isWeiXinMini":false,"isWeiBo":false,"isQQ":false,"isBaiduSwan":false,"isBaiduBox":false,"isDingTalk":false,"isToutiao":false,"isOnePlus":false,"isHuaWei":false,"isXiaomi":false,"isXiaomiWebView":false,"isOppo":false,"isVivo":false,"isSamsung":false,"isMobile":false},"href":"/m/news/2492446993"}