误导客户购买金融产品 银河证券一员工被出具警示函!年内多名员工收罚单

新浪证券12-20 18:25

12月20日,江苏证监局披露了一则《关于对石敏采取出具警示函监管措施的决定》的公告。公告显示,当事人石敏系银河证券员工,在银河证券南京江东中路证券营业部任职期间,推介私募基金产品过程中使用不恰当言辞误导客户购买金融产品。江苏证监局表示,上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》的有关规定,决定石敏采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。公开信息显示,银河证券还有员工存在合规...

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