罕见案例!未核查出“马甲”,这家券商被警示

中国基金报12-10

【导读】中银证券及相关责任人被警示,对天海流体实控人核查不充分中国基金报记者南深12月9日,安徽证监局官网挂出监管措施决定书,对象为中银证券及周培。安徽证监局发现,中银证券在负责铜陵天海流体控制股份有限公司(以下简称天海流体)推荐挂牌和持续督导过程中,未能勤勉尽责履行审慎核查义务,对天海流体控股股东、实际控制人持股情况核查不充分。上述行为不符合《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)...

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