来源：券业行家
曾在公告中否认“被立案调查”的同花顺，又有两则罚单浮出水面：因旗下子公司云软件的违规行为，两位高管人员被约谈。
罚单时间线
时隔多时，浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（简称：同花顺）的舆情风波，在层出不穷的资讯中，几乎被遗忘。
然而，浙江证监局刚刚披露的三则罚单，竟有两则指向这家声名在外的金融信息服务商。
从公开日期来看，浙江证监局先是在11月18日发布了对浙江同花顺云软件有限公司（简称：云软件）的《行政监管措施决定书》，日期显示为2024年11月13日。
这一针对云软件的“罚单”，载明的违规事项还真不少：
其一，营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形。
其二，部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形。
其三，部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形。
其四，直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形。
其五，公司作为平台运营主体在与券商合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。
而在浙江证监局官网官网公开这一罚单之前，同花顺股价已于11月15日大幅跳水。
当日盘后，同花顺发布题为《关于子公司浙江同花顺云软件有限公司收到行政监管措施决定书的公告》的公告，披露了监管处罚全文。同时坚决否认“非法荐股、被立案调查”的传闻，表示“公司及子公司不存在被立案调查的情况”。
高管请“喝茶”
言犹在耳，两则新增的罚单，打破了沉寂。
就在同花顺发布公告的当天，也就是11月15日，浙江证监局对云软件合规专员吴杰采取监管谈话措施，原因是其对公司的合规管理负有责任。
伟海精英收录的“历史从业人员”信息显示，吴杰早年曾在中泰证券实习和任职，曾担任运营部门合规专员。2015年5月至2018年9月期间，他在云软件登记执业，曾任合规部负责人职务。其后，他曾任同花顺旗下私募浙江同花顺人工智能资产管理有限公司（简称：同花顺人工智能）合规负责人。2021年9月，他再度登记执业于同花顺，继续负责合规管理。
而在11月21日，处罚进一步升级。云软件公司总经理赵远，同样因为对公司的合规管理负有责任，被浙江证监局约谈。
中证协从业信息显示，赵远为本科学历，此前未有持牌机构任职记录。目前他唯一的履历是其于2021年9月11月登记执业于云软件。
在赵远到任之前，还有一位“有据可查”的云软件总经理。据同花顺年报，吴强先生自2007年起任同花顺董事、副总经理，期间于2013年4月至2019年5月兼任云软件总经理。
合规“拖后腿”
作为并表子公司，云软件的业绩信息在同花顺年报中已消失多年。如今，唯一的公开信息，竟然还是来自前述公告。
同花顺表示，2023年度云软件“证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占公司合并报表营业收入的5.58%。”
连同本次受罚，这家对同花顺业绩贡献比例并不高的子公司，近年来已有六次被浙江证监局点名。
考虑到投资咨询行业的特性，员工的表现或许“参差不齐”“良莠难分”。然而，负有管理职责的高管，接受监管耳提面命，是否能提升合规管理水平？
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责任编辑：王若云
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