同花顺云总经理赵远因违规行为遭监管谈话

财中社11-25 16:21

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　　财中社11月25日电根据浙江证监局在2024年11月25日发布的公告，浙江同花顺云软件有限公司的总经理赵远因公司存在多项违规行为而受到监管谈话的监督管理措施。经查，该公司在营销宣传中使用部分客户成功案例和业绩展示，且未提供足够的风险提示。此外，部分营销和服务人员存在夸大和误导性宣传，以及未登记为证券投资顾问的情况，直播推广过程中的合规管控也不到位。

　　这些行为违反了多项证券投资顾问相关法规，包括《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券投资顾问业务暂行规定》。浙江证监局指出，赵远作为公司总经理，对合规管理负有责任。若对该监管措施不服，赵远可以在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，但复议与诉讼期间，该措施将继续执行。

　　（文章来源：财中社）

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