中国同花顺称子公司因直播暗示荐股等违规行为，被监管责令整改三个月

路透北京11月15日 - 中国金融资讯平台--同花顺300033.SZ周五晚间表示，子公司浙江同花顺云软件有限公司因存在直播暗示推荐个股等违规行为，被监管部门责令改正、责令暂停新增客户，期限为三个月。

同花顺公告称，所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况。

公司并指出，本次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。

受相关传闻影响，同花顺股价周五跳水，并最终收低14.2%，领跌创业板指数.CNT成分股。

公告显示，云软件公司近日收到中国证监会浙江监管局《行政监管措施决定书》，称其存在多项违规行为。

具体而言，营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传,且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形。

云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中,未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

公告称，云软件公司高度重视前述问题，将深刻反思，汲取教训，及时整改。云软件公司将尽快完成整改，争取尽早通过验收和恢复新增客户。

2023年度，云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占公司

合并报表营业收入的5.58%。

中国股市自9月底利好政策出台以来吸金能力大增，成交持续放量，同花顺股价不断攀升，上周周涨幅高达50%且创下纪录新高。

随着股市放量上涨，各路资金亦表现活跃，民间直播荐股蔚然成风，不过据本地媒体报导，近期业内已开始出手对财经直播及短视频内容进行整顿。

虽然10月经济数据显示修复势头，但中国股市延续颓势，沪综指周五收低1.5%，沪深两市成交额连续第三个交易日缩水；恒指亦小幅收挫，本周累跌逾6%。本周特朗普任命对华鹰派官员的消息频出，为中美关系蒙上阴影，沪综指本周累计大幅下滑3.5%，军工板块本周领跌。（完）

(发稿 宿泱韫; 审校 吴云凌)

((jenny.su@thomsonreuters.com; 86-10-56692102;))