更新版 1-更新 1-华尔街公司将为违规记录合计支付 1 亿美元

((自动化翻译由路透提供，请见免责声明 )) (全文改写，增加了加拿大帝国商业银行的回应)

路透9月24日 -

更多的华尔街公司已同意支付合计1亿美元，以了结美国监管机构对它们的指控，即它们未能防止将个人设备、短信和WhatsApp等应用程序用于商业活动，从而违反了相关法规。

美国证券交易委员会 （U.S. Securitiesand Exchange Commission）和美国商品期货交易委员会（Commodity Futures Trading Commission）分别在声明中称，这些公司包括Stifel, Nicolaus & Company 、Invesco Distributors和加拿大帝国商业银行（Canadian Imperial Bank of Commerce ），它们违反了经纪商或其他在这些机构注册的人的记录保存规定。

这 两家公司是最近几家 因未严格控制员工使用个人设备和应用程序而 被 处以 (link) 罚款的 银行和金融 (link) ，这也是美国证券交易委员会和商品期货交易委员会 于 2021年 启动的一项多年期 (link) 。

加拿大帝国商业银行（Canadian Imperial Bank of Commerce）同意向美国商品期货交易委员会（CFTC）支付 3000 万美元，另外两家公司 CIBC World Markets 和 CIBC Private Wealth Advisors 将向美国证券交易委员会再支付 1200 万美元。

加拿大帝国商业银行在一份声明中说，该行与两家监管机构充分合作，并立即采取措施补救这些问题。

"美国证券交易委员会执法总监古比尔-格鲁瓦尔（Gurbir Grewal）在一份声明中说："广泛而长期的失职行为，包括那些可能通过损害公司对美国证券交易委员会传票的回应而妨碍委员会投资者保护职能的失职行为，可能会导致严厉的民事处罚。

同意接受处罚的其他公司包括

Stifel, Nicolaus & Company 将向美国证券交易委员会支付 3500 万美元

Invesco单位 向美国证券交易委员会支付 3500 万美元

Glazer Capital, LLC 向美国证券交易委员会支付 200 万美元

Intesa Sanpaolo IMI 证券公司向美国证券交易委员会支付 150 万美元

Canaccord Genuity LLC 向美国证券交易委员会支付 125 万美元

Regions Securities LLC 向美国证券交易委员会支付 75 万美

元

Alpaca Securities LLC 向美国证券交易委员会支付 40 万美元

Focused Wealth Management, Inc. 支付 32.5 万美元罚款