更新 1-美国因十几家华尔街公司违反记录保存规定对其罚款超过 1 亿美元

更新美国商品期货交易委员会（CFTC）的行动，增加第 1-7 段声明中的细节

路透9月24日 - 美国监管机构周二宣布对十几家经纪自营商和投资顾问公司处以1亿多美元的罚款，以解决他们未能保存电子通讯的指控，这是金融业因所谓的非渠道信息传播而受到处罚的最新一批公司。

据美国证券交易委员会（U.S. Securities and Exchange Commission）和商品期货交易委员会（Commodity Futures Trading Commission）称， 这些公司包括Stifel, Nicolaus & Company、Invesco Distributors Inc和加拿大帝国商业银行（Canadian Imperial BankofCommerceCM.TO）以及该银行的两个部门 。

近年来，美国当局已经追查了 一长串金融业 (link) ， (link) ，原因是未能防止在公司业务中使用WhatsApp等消息工具和个人设备。

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布对加拿大帝国商业银行（Canadian Imperial Bank of Commerce）处以 3,000 万美元的罚款，而美国证券交易委员会（SEC）则表示，加拿大帝国商业银行世界市场公司（CIBC World Markets Corp）和加拿大帝国商业银行私人财富顾问公司（CIBC Private Wealth Advisors Inc）已同意支付 1,200 万美元。

美国证券交易委员会执法总监古比尔-格鲁瓦尔（Gurbir Grewal）说，这些处罚显示了可能的结果范围，这取决于公司是否报告自己的违规行为并与当局合作。

他在一份声明中说："广泛而长期的违规行为，包括通过损害公司对证交会传票的回应而可能妨碍证交会投资者保护职能的违规行为，可能会导致严厉的民事处罚，"他指出，有一家公司 Qatalyst Partners LP 在进行内部调查后将不支付任何处罚。

据美国证券交易委员会称，Canaccord Genuity LLC 和 Regions Securities LLC 也将因同样的原因支付大幅减少的罚金。

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