董事长、总经理胜任能力被问询！日资新设券商获监管反馈

券商中国09-07

又一家拟在华设立券商的外资机构迎来监管新反馈。9月6日证监会对瑞穗证券（中国）有限公司（以下简称“瑞穗证券”）设立申请进行了反馈意见。从问询问题可看出，瑞穗证券计划初期展业以债券业务为主，为此证监会问询经纪及自营是否亦不涉及股权业务；同时要求补充说明拟申请各项业务牌照初期、中期具体业务规划等。瑞穗证券是近年来第2家计划在债券领域切入中国市场的外资机构，该打法在入华的外资券商中并不多见。去年成立的...

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