中金中信国信接连被罚 IPO监管风暴吹向龙头券商

东方财富08-27

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级短短几天内，两家“中字头”券商、一家大型券商相继被罚，均事出投行业务违规。北交所8月26日晚间披露，中信证券、国信证券及4名保代因在安达科技、利尔达两项目中存在违规，被该所出具警示函，两家企业均在上市当年即出现亏损。早前，针对该情况，地方证监局已分别对两家券商和相关保代采取处罚措施。就在几天前，中金公司也吃到一张投行罚单。深交所上周五（23日）晚间...

网页链接

免责声明：本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性做出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任。

精彩评论

我们需要你的真知灼见来填补这片空白

发表看法

{"i18n":{"language":"zh_CN"},"isChannel":false,"data":{"share":"https://www.laohu8.com/m/news/2462630391?lang=zh_CN&edition=full","thumbnail":"","is_english":false,"pubTime":"2024-08-27 19:11","share_image_url":"https://static.laohu8.com/b0d1b7e8843deea78cc308b15114de44","id":"2462630391","market":"hk","top_or_hot":-1,"title":"中金中信国信接连被罚 IPO监管风暴吹向龙头券商","media":"东方财富","content":"<div>\n<p>登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级\n短短几天内，两家“中字头”券商、一家大型券商相继被罚，均事出投行业务违规。北交所8月26日晚间披露，中信证券、国信证券及4名保代因在安达科技、利尔达两项目中存在违规，被该所出具警示函，两家企业均在上市当年即出现亏损。早前，针对该情况，地方证监局已分别对两家券商和相关保代采取处罚措施。就在几天前，中金公司也吃到一张投行罚单。深交所上周五（23日）晚间...</p>\n\n<a href=\"https://finance.sina.com.cn/stock/relnews/cn/2024-08-27/doc-incmauek4267028.shtml\">网页链接</a>\n\n</div>\n","source":"sina","html":"<!DOCTYPE html>\n<html>\n<head>\n<meta http-equiv=\"Content-Type\" content=\"text/html; charset=utf-8\" />\n<meta name=\"viewport\" content=\"width=device-width,initial-scale=1.0,minimum-scale=1.0,maximum-scale=1.0,user-scalable=no\"/>\n<meta name=\"format-detection\" content=\"telephone=no,email=no,address=no\" />\n<title>中金中信国信接连被罚 IPO监管风暴吹向龙头券商</title>\n<style type=\"text/css\">\na,abbr,acronym,address,applet,article,aside,audio,b,big,blockquote,body,canvas,caption,center,cite,code,dd,del,details,dfn,div,dl,dt,\nem,embed,fieldset,figcaption,figure,footer,form,h1,h2,h3,h4,h5,h6,header,hgroup,html,i,iframe,img,ins,kbd,label,legend,li,mark,menu,nav,\nobject,ol,output,p,pre,q,ruby,s,samp,section,small,span,strike,strong,sub,summary,sup,table,tbody,td,tfoot,th,thead,time,tr,tt,u,ul,var,video{ font:inherit;margin:0;padding:0;vertical-align:baseline;border:0 }\nbody{ font-size:16px; line-height:1.5; color:#999; background:transparent; }\n.wrapper{ overflow:hidden;word-break:break-all;padding:10px; }\nh1,h2{ font-weight:normal; line-height:1.35; margin-bottom:.6em; }\nh3,h4,h5,h6{ line-height:1.35; margin-bottom:1em; }\nh1{ font-size:24px; }\nh2{ font-size:20px; }\nh3{ font-size:18px; }\nh4{ font-size:16px; }\nh5{ font-size:14px; }\nh6{ font-size:12px; }\np,ul,ol,blockquote,dl,table{ margin:1.2em 0; }\nul,ol{ margin-left:2em; }\nul{ list-style:disc; }\nol{ list-style:decimal; }\nli,li p{ margin:10px 0;}\nimg{ max-width:100%;display:block;margin:0 auto 1em; }\nblockquote{ color:#B5B2B1; border-left:3px solid #aaa; padding:1em; }\nstrong,b{font-weight:bold;}\nem,i{font-style:italic;}\ntable{ width:100%;border-collapse:collapse;border-spacing:1px;margin:1em 0;font-size:.9em; }\nth,td{ padding:5px;text-align:left;border:1px solid #aaa; }\nth{ font-weight:bold;background:#5d5d5d; }\n.symbol-link{font-weight:bold;}\n/* header{ border-bottom:1px solid #494756; } */\n.title{ margin:0 0 8px;line-height:1.3;color:#ddd; }\n.meta {color:#5e5c6d;font-size:13px;margin:0 0 .5em; }\na{text-decoration:none; color:#2a4b87;}\n.meta .head { display: inline-block; overflow: hidden}\n.head .h-thumb { width: 30px; height: 30px; margin: 0; padding: 0; border-radius: 50%; float: left;}\n.head .h-content { margin: 0; padding: 0 0 0 9px; float: left;}\n.head .h-name {font-size: 13px; color: #eee; margin: 0;}\n.head .h-time {font-size: 11px; color: #7E829C; margin: 0;line-height: 11px;}\n.small {font-size: 12.5px; display: inline-block; transform: scale(0.9); -webkit-transform: scale(0.9); transform-origin: left; -webkit-transform-origin: left;}\n.smaller {font-size: 12.5px; display: inline-block; transform: scale(0.8); -webkit-transform: scale(0.8); transform-origin: left; -webkit-transform-origin: left;}\n.bt-text {font-size: 12px;margin: 1.5em 0 0 0}\n.bt-text p {margin: 0}\n</style>\n</head>\n<body>\n<div class=\"wrapper\">\n<header>\n<h2 class=\"title\">\n中金中信国信接连被罚 IPO监管风暴吹向龙头券商\n</h2>\n\n<h4 class=\"meta\">\n\n\n2024-08-27 19:11 北京时间&nbsp;&nbsp;&nbsp;<a href=https://finance.sina.com.cn/stock/relnews/cn/2024-08-27/doc-incmauek4267028.shtml><strong>东方财富</strong></a>\n\n\n</h4>\n\n</header>\n<article>\n<div>\n<p>登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级\n短短几天内，两家“中字头”券商、一家大型券商相继被罚，均事出投行业务违规。北交所8月26日晚间披露，中信证券、国信证券及4名保代因在安达科技、利尔达两项目中存在违规，被该所出具警示函，两家企业均在上市当年即出现亏损。早前，针对该情况，地方证监局已分别对两家券商和相关保代采取处罚措施。就在几天前，中金公司也吃到一张投行罚单。深交所上周五（23日）晚间...</p>\n\n<a href=\"https://finance.sina.com.cn/stock/relnews/cn/2024-08-27/doc-incmauek4267028.shtml\">网页链接</a>\n\n</div>\n\n\n</article>\n</div>\n</body>\n</html>\n","isBrief":false,"type":0,"news_type":1,"symbol":"159993","symbol_name":"龙头券商","start_time":0,"source_url":"https://finance.sina.com.cn/stock/relnews/cn/2024-08-27/doc-incmauek4267028.shtml","article_id":"2462630391","we_media_id":null,"thumbnails":[],"rights":{"source":"sina","url":"https://finance.sina.com.cn/stock/relnews/cn/2024-08-27/doc-incmauek4267028.shtml","rn_cache_url":null,"customStyle":"body{padding-top:10px;}.art_tit_h1{#titleStyle#}a{#lv2TextColor#}.art_time, .art_cite{#sourceStyle#;} .art_cite{margin-left: 3px;}","selectors":".module-article, article","filters":"header, .voice2, .tags, #norm_qrcode_link_auto, .unfold-box, .action","directOrigin":true},"url":"https://stock-news.laohu8.com/highlight/detail?id=2462630391","pubTimestamp":1724757060,"sourceInfo":{"source_id":"sina","name":"sina"},"weMediaInfo":null,"summary":"与此同时，头部券商投行接连被罚，监管屡屡重申压实中介责任。安达科技上市当年亏损超6亿北交所此次披露的两则自律监管措施决定，一是针对中信证券保荐的安达科技IPO项目，二是国信证券保荐的利尔达IPO项目。该局8月7日披露，对中信证券和上述2名保代分别出具警示函，并要求其提交书面整改报告。北交所此次对国信证券和2名保代刘洪志、朱星晨出具警示函。","collect":0,"end_time":0,"defaultTopTitle":"sina.com.cn","property":[],"viewcount":null,"language":"zh","relate_stocks":{"159993":"龙头券商"},"translate_title":"CICC, CITIC and Guosen have been fined one after another, and the IPO regulatory storm blows to leading securities firms","themeId":null,"isJumpTheme":false,"ttsUrl":null,"symbols_score_info":{"159993":1},"content_text":"登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级\n短短几天内，两家“中字头”券商、一家大型券商相继被罚，均事出投行业务违规。北交所8月26日晚间披露，中信证券、国信证券及4名保代因在安达科技、利尔达两项目中存在违规，被该所出具警示函，两家企业均在上市当年即出现亏损。早前，针对该情况，地方证监局已分别对两家券商和相关保代采取处罚措施。就在几天前，中金公司也吃到一张投行罚单。深交所上周五（23日）晚间披露了对中金及两名保代的监管函，事发幺麻子IPO项目违规。去年年底，该公司撤回深市主板上市申请。即便如此，被查明存在“带病闯关”后，发行人和相关中介机构也难逃追责。目前，幺麻子IPO项目中，该公司及1名实控人、3家中介及7名责任人都吃了罚单。“带病闯关”“带伤上市”为何屡屡出现？有券商投行人士此前对第一财经表示：“（IPO）业绩要求和行业限制在拔高。而近几年受多重因素影响，有的行业企业利润下滑明显，客观上达不到连续盈利的上市要求，但不走向IPO又面临对赌失败。”与此同时，头部券商投行接连被罚，监管屡屡重申压实中介责任。近期，证监会在通报上半年行政执法情况时表示，坚持“申报即担责”，严惩欺诈发行，坚决阻断发行上市“带病闯关”；压实“看门人”责任，严惩中介机构未勤勉尽责违法行为。安达科技上市当年亏损超6亿北交所此次披露的两则自律监管措施决定，一是针对中信证券保荐的安达科技IPO项目，二是国信证券保荐的利尔达IPO项目。其中，安达科技于去年3月23日登陆北交所，然而上市首年就巨亏超6亿，交出近年最差“成绩单”。资料显示，安达科技上市申请于2022年10月获北交所受理，选取的是含净利润标准的上市标准一，具体为“预计市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于8%”。然而，上市首年，2023年安达科技实现扣非净利润-6.34亿元。这也是该公司近三年最差的利润表现，2021年安达科技扭亏，当年实现扣非净利润2.33亿元，2022年该指标升至8.16亿元。针对安达科技上市当年即亏损情况，北交所对中信证券及2名保代陈健健、赵倩采取出具警示函的自律监管措施。本月初，贵州证监局也就该项目进行了处罚。该局8月7日披露，对中信证券和上述2名保代分别出具警示函，并要求其提交书面整改报告。利尔达也是在上市当年即亏损。去年2月17日，利尔达登陆北交所，该公司上市申请于2022年6月底获受理，当年年底过会，其选择的上市标准也是标准一。但利尔达由盈转亏，2023年扣非净利润为-1831.71万元。这也是利尔达近年的首次亏损，该公司2020年至2022年扣非净利润分别为4359万元、1.7亿元、9150万元。北交所此次对国信证券和2名保代刘洪志、朱星晨出具警示函。在此之前，今年5月初，浙江证监局也对国信证券和上述相关责任人采取了监管措施。值得一提的是，针对利尔达业绩“变脸”，该公司曾吃罚单。去年2月底，利尔达披露2023年度业绩快报、业绩预告，后于同年4月作出业绩修正公告，其中净利润由662.44万元“大修”为-601.60万元，差异幅度为190.82%，且涉及盈亏性质变动（由盈转亏）。因该公司未及时披露修正公告，构成信息披露违规，北交所去年5月下旬对利尔达及公司董事长等3名责任人作出纪律处分。针对撤单IPO追责中介机构保荐项目上市即业绩“变脸”，投行及保代要被问责。而“带病闯关”的IPO项目，即便撤单，中介机构也难逃追责。撤材料8个月后，幺麻子IPO项目因一纸罚单再次引发关注。深交所8月23日披露了对中金公司及2名保代的监管函，经查，其作为幺麻子IPO的保荐机构和保代，在执业过程中存在多项违规。幺麻子曾向深市主板上市发起冲击，去年3月初IPO申请获深交所受理，为其上市保驾护航的3家中介是中金公司、天职国际会计师事务所（下称“天职国际”）、北京市君合律师事务所（下称“君合律所”）。去年9月，深交所对其发出首轮问询函，但去年12月底，因撤材料，该公司IPO终止。深交所此次披露，中金公司及2名保代在幺麻子IPO保荐过程中涉及未充分核查发行人关联方情况、资金流水核查程序存在瑕疵、经销商下游客户走访程序存在瑕疵。幺麻子曾是被开展现场检查的IPO项目。深交所此番披露，证监会现场检查发现，中金公司的资金流水核查程序存在瑕疵，包括部分达到核查标准的交易未核查、未注明部分纳入核查范围的交易的背景及性质、部分交易未取得支持性凭证、未核实部分交易的实际情况等。最终，深交所对中金公司及保代渠亮、潘闽松采取书面警示，同时要求中金采取措施整改、进行内部追责，并书面整改报告。不仅对中金，深交所23日还披露了对另两家中介机构天职国际、君合律所和相关责任人的处罚。其中，天职国际及3名项目签字注册会计师、君合律所及2名项目签字律师，均被采取书面警示的自律监管措施。此外，因在申报文件中遗漏披露关联方信息等，幺麻子及其实际控制人之一的赵麒，也被深交所出具警示函。屡屡重申压实中介责任在IPO监管持续从严下，仍屡屡有问题IPO项目出现，从中小券商到龙头券商，投行业务成了券商被罚的“重灾区”。据市场数据，截至8月22日，年内券商投行业务被出具的罚单总数达80张，涉及30余家券商。近两个月，就有中信建投、东方证券承销保荐公司（下称“东方投行”）等因投行业务被罚。7月初，因IPO辅导未勤勉尽责，东方投行及2名保代收警示函。据江苏证监局披露，东方投行在对玖物智能开展辅导工作过程中，未能勤勉尽责履行相关义务，向该局报送的材料与实际情况不符。7月下旬，上交所对中信建投及2名保代严砚、吕映霞出具监管函，事发恒达智控IPO项目。据披露，系因在该保荐项目中未能对发行人研发费用予以充分核查等。为此，监管多次重申中介机构应担起“看门人”责任，并对违法违规保持高压态势。3月，证监会在发布实施《首发企业现场检查规定》时即强调“申报即担责”，规定在检查过程中对撤回上市申请的企业“一查到底”，撤回上市申请不影响检查工作实施，也不影响依法依规对检查发现的问题进行处理。近期，证监会在通报2024年上半年行政执法情况时也表示，坚持“申报即担责”，严惩欺诈发行，坚决阻断发行上市“带病闯关”。对于涉嫌重大违法违规行为的发行人，即使撤回发行上市申请，也坚持一查到底。同时，证监会在上述通报中提到，压实“看门人”责任，严惩中介机构未勤勉尽责违法行为。在监管举措上，上半年证监会对机构和责任个人进行“双罚”，并对严重失职失责违法主体坚决给予“资格罚”。（文章来源：第一财经）\n\n\n\n海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP","kind":null,"is_publish_news":true,"is_publish_highlight":false,"is_publish_live":false,"is_publish_wemedia":null,"editions":null,"column":"","sentiment":"0","news_tag":"","news_rank":0,"symbols":[],"gpt_button":1},"commentList":[],"isCommentEnd":true,"newsSizeData":{"likeSize":0,"commentSize":0,"repostSize":0,"favoriteSize":0,"likeStatus":false,"favoriteStatus":false},"APP":{"userAgent":"Mozilla/5.0 AppleWebKit/537.36 (KHTML, like Gecko; compatible; ClaudeBot/1.0; +claudebot@anthropic.com)","isDev":false,"isTTM":false,"deviceId":"web-server-community-laohu8-v3","version":"4.28.1","shortVersion":"4.28.1","platform":"web","vendor":"web","appName":"laohu8","isIOS":false,"isAndroid":false,"isTiger":false,"isTHS":false,"isWeiXin":false,"isWeiXinMini":false,"isWeiBo":false,"isQQ":false,"isBaiduSwan":false,"isBaiduBox":false,"isDingTalk":false,"isToutiao":false,"isOnePlus":false,"isHuaWei":false,"isXiaomi":false,"isXiaomiWebView":false,"isOppo":false,"isVivo":false,"isSamsung":false,"isMobile":false},"href":"/m/news/2462630391"}