更新 1-华尔街公司将支付超过 4.7 亿美元与美国监管机构就短信问题达成和解

((自动化翻译由路透提供，请见免责声明 )) (美国证券交易委员会（SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）指控的细节更新)

路透8月14日 - 美国证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）周三发表声明称，又有一批经纪自营商和投资顾问同意向美国监管机构支付超过4.7亿美元，以了结对他们违反记录保存规定的民事指控。

美国证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）表示，多伦多道明银行（Toronto-Dominion Bank）旗下的道明证券（TD Securities）、纽约梅隆银行（BNY Mellon）和Truist等华尔街公司被指控违反了监管机构要求经纪自营商和投资顾问保存工作相关通讯记录的规定，这些公司与监管机构达成了和解。

这些处罚标志着针对华尔街使用所谓的 "非渠道 "工作通信（如短信和 WhatsApp 消息），违反了要求公司保留某些工作相关通信记录的规定而采取的为期多年的全面执法行动的最新一波。

以下是这些公司及其同意支付的罚金的完整清单。

Ameriprise 金融服务有限责任公司：向美国证券交易委员会支付 5000 万美元罚款

Edward D. Jones & Co., L.P.：向美国证券交易委员会支付 5000 万美元罚金

LPL Financial LLC：向美国证券交易委员会支付 5000 万美元罚金

Raymond James & Associates, Inc.

RBC Capital Markets, LLC：被美国证券交易委员会处罚 4500 万美元

纽约梅隆证券公司，Pershing 有限责任公司：向美国证券交易委员会罚款 4000 万美元

道明证券$(USA)$ LLC、TD Private Client Wealth LLC 和 Epoch Investment Partners,

Inc：向美国证券交易委员会罚款 3000 万美元，向美国商品期货交易委员会罚款 7500

万美元

Osaic Services, Inc.、Osaic Wealth, Inc.

Cowen and Company, LLC, Cowen Investment Management LLC：被美国证券交易委员会

处罚 1650 万美元，被美国商品期货交易委员会处罚 300 万美元

Piper Sandler & Co.：被美国证券交易委员会处罚 1400 万美元

First Trust Portfolios L.P.：被美国证券交易委员会处罚 800 万美元

Apex Clearing Corporation：被美国证券交易委员会处罚 600 万美元

Truist Securities, Inc.、Truist Investment Services, Inc. 和 Truist Advisory S

ervices, Inc：被美国证券交易委员会处罚 550 万美元，被美国商品期货交易委员会处

罚 300 万美元

Cetera Advisor Networks LLC、Cetera Investment Services LLC：向美国证券交易委

员会罚款 450 万美元

Great Point Capital, LLC：向美国证券交易委员会罚款 200 万美元

Hilltop Securities Inc.

P.Schoenfeld Asset Management LP：向美国证券交易委员会支付 125 万美元罚金

海通国际证券$(USA.UK)$ Inc.：向美国证券交易委员会支付 40 万美元罚金