美国监管机构因皮珀桑德勒公司记录保存失误罚款 1,600 万美元

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路透8月6日 - Piper Sandler 投资银行公司周二表示，已同意向美国监管机构支付总计1600万美元的民事罚款，以解决对其记录保存做法的调查。

根据公司提交的一份文件，该公司将向美国证券交易委员会$(SEC.UK)$ 支付 1400 万美元，向商品期货交易委员会(CFTC) 支付 200 万美元，以解决对消息平台上未经批准的业务相关通信的调查。

美国证券交易委员会（SEC）已经开展了一项为期多年的行动，调查华尔街银行是否充分记录了员工的短信和电子邮件，尤其是在大流行病期间银行家们转向远程工作的情况下。

监管机构要求银行保存员工的通信记录，通常禁止将个人电子邮件、短信和信息应用程序用于工作目的。

自2021年以来，美国证券交易委员会已 对 包括摩根大通（JPM.N）和富国银行（WFC.N）等大银行在内的数十家公司处以总额超过17亿美元的 罚款 。

在美国证券交易委员会注册的经纪自营商和投资顾问必须遵守保存记录的要求，而由于非渠道通信的使用越来越多，要达到这些要求变得更具挑战性。

今年早些时候，奥本海默公司（Oppenheimer & Co.）和美国银行（U.S. Bancorp ）也分别同意接受1200万美元和800万美元的民事罚款，以了结美国证券交易委员会关于记录保存失误的指控。

派博桑德勒公司表示， 截至2024年6月30日，该公司已预留了 与调查有关的1600万美元。