监管严查“财富管理”三类违规国融证券两家营业部接连被罚

21世纪经济报道07-16

21世纪经济报道记者易妍君广州报道随着财富管理业务“线上化”的推进，部分券商营业部的合规漏洞有所凸显。近日，福建证监局分别对国融证券福州东街证券营业部及两名时任员工出具了警示函。原因是该营业部被查出五项违规行为，其中有两项违规与开展网络直播投顾业务有关。无独有偶，7月初，内蒙古证监局披露了关于对国融证券乌兰浩特兴安北大路证券营业部采取出具警示函的决定。值得一提的是，在“保护投资者特别是中小...

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