红星资本局5月19日消息,5月14日,江苏证监局向金通灵(300091.SZ)财务造假案的相关中介机构和员工连开7张罚单。其中,光大证券(601788.SH;06178.HK)及其2名员工被出具警示函。红星资本局注意到,作为老牌券商,光大证券近一年屡收罚单。2023年6月,光大证券因保荐业务违规被江苏证监局出具警示函,彼时监管还表示,“我局将持续关注你公司对江苏辖区内上市公司的持续督导工作情况”。...
网页链接红星资本局5月19日消息,5月14日,江苏证监局向金通灵(300091.SZ)财务造假案的相关中介机构和员工连开7张罚单。其中,光大证券(601788.SH;06178.HK)及其2名员工被出具警示函。红星资本局注意到,作为老牌券商,光大证券近一年屡收罚单。2023年6月,光大证券因保荐业务违规被江苏证监局出具警示函,彼时监管还表示,“我局将持续关注你公司对江苏辖区内上市公司的持续督导工作情况”。...
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