江苏证监局同时发布七张罚单光大证券国海证券华西证券东吴证券4家券商被金通灵“拉下水”

财富动力网05-15

近日，江苏证监局同时发布七张券商罚单，相关罚单均与金通灵保荐督导业务有关。从七张罚单来看，东吴证券、华西证券、光大证券、国海证券商的业务疏漏贯穿于金通灵造假6年中发债、定增、并购等多个环节。值得注意的是国内八大会计师事务所之一的大华所同时被罚，并被暂停从事证券服务业务6个月。四家券商被金通灵“拉下水”5月14日，江苏证监局官网发布7张券商罚单，相关罚单均与金通灵保荐督导业务有关，光大证券及公司...

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有上市公司提前取消续聘江苏证监局表示，大华所存在“风险评估及内控测试程序存在重大缺陷”“未采取恰当审计措施应对舞弊风险”“实质性程序存在重大缺陷”等问题，违法行为跨越新旧证券法，罚没大华所合计4132.08万元。相关签字注册会计师亦难辞其咎，三人被罚合计270万元，同时大华所被暂停从事证券服务业务资格6个月。在“被暂停业务”“遭遇处罚”的消息传出后，5月13日下午大华所发布最新声明，对近期的处罚情况予以说明。大华所表示诚恳接受监管部门的处罚决定，自觉接受各监管机构、企业客户及社会各方的监督，并按要求进行全面整改，在全所范围内组织深刻反省。Wind数据显示，截至5月14日聘任大华会计师事务所为2023年报审计机构的A股上市公司超过400家，上市公司客户数量排名第三。“从事证券业务的会计所被证监部门暂停从事业务在近年并不多见，对头部大型会计所暂停从事证券业务更是没有。”有学者表示。“暂停证券服务6个月的处罚是很严厉的，这是近年来少有的。”另一位专家表示，采取暂停执业资格的处罚方式对会计师事务所的影响极大，建议加重对重大过失负有责任的注册会计师的处罚力度，减轻对会计师事务所的处罚力度。此外，截至目前至少有久日新材和博思软件2家A股公司以近期相关事项待核实为由，取消了续聘大华所。久日新材公告显示，3月底该公司已拟定续聘大华所为公司2024年度审计机构。但“鉴于拟聘会计师事务所近期相关事项尚待公司进一步核实，基于审慎性原则”，4月下旬，公司又决定拟取消续聘大华所担任2024年度审计机构。此前4月中旬，市场已有传闻大华所将被处以暂停证券服务业务6个月。\n\n\n海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP","kind":null,"is_publish_news":true,"is_publish_highlight":false,"is_publish_live":null,"is_publish_wemedia":null,"editions":null,"column":"","sentiment":"0","news_tag":"","news_rank":0,"symbols":[],"gpt_button":1},"commentList":[],"isCommentEnd":true,"newsSizeData":{"likeSize":0,"commentSize":0,"repostSize":0,"favoriteSize":0,"likeStatus":false,"favoriteStatus":false},"APP":{"userAgent":"Mozilla/5.0 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