作者 | 洪偌馨 来源 | 馨金融 商业世界里有很多成功案例往往源自一次偶然的发现,或者某个灵光闪现的瞬间。 就像1985年的一个清晨,嘉信理财的首席合规官盖伊·布莱恩特带着一份报告走进业务主管的办公室时,他万万想不到自己的这个发现会成为推动投顾业务历史进程的“加速器”。 出于一名合规官的职责,盖伊·布莱恩发现嘉信的某些客户拥有多个账户的代理权,最多的一人同时管理着300多个账户,他需要了解这背后...
网页链接作者 | 洪偌馨 来源 | 馨金融 商业世界里有很多成功案例往往源自一次偶然的发现,或者某个灵光闪现的瞬间。 就像1985年的一个清晨,嘉信理财的首席合规官盖伊·布莱恩特带着一份报告走进业务主管的办公室时,他万万想不到自己的这个发现会成为推动投顾业务历史进程的“加速器”。 出于一名合规官的职责,盖伊·布莱恩发现嘉信的某些客户拥有多个账户的代理权,最多的一人同时管理着300多个账户,他需要了解这背后...
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