又见实控人“坐庄”，证监会“没一罚二”严惩

证券时报2021-05-29

又见实控人操纵股价的案例。证监会5月28日公布了一则行政处罚书，时任中昌大数据股份有限公司（以下简称中昌数据）实控人的陈建铭等人控制使用101个证券账户在一年时间利用资金优势、持股优势连续集中交易“中昌数据”，同时在自己实际控制的账户之间交易，影响“中昌数据”交易价格，共计获利1147万元。最终证监会“没一罚二”，没收违法所得11,472,258元，并处以22,944,516元罚款。监管层...

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精彩评论

河里的咸鱼
2021-05-29
河里的咸鱼
罚的钱哪去了？
- 第N次大变革大分流:
  反正和纳税人无关
浩浩鑫通超市
2021-05-29
浩浩鑫通超市
乱象。。。
- ___7912:
  [财迷]

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证监会：不予采纳\n陈建铭及其代理人提出四条申辩意见，第一，陈建铭只希望股价稳定在预期之上，没有操纵牟利的动机和企图，不存在操纵故意。第二，行为主体系三盛宏业，而非陈建铭。第三，账户组由胡侃控制，交易决策由胡侃做出。第四，违法所得计算错误，量罚过重。综上，请求不予行政处罚。\n同时谢晶及其代理人提出四条申辩意见，第一，没有证据证明陈建铭因个人资金紧张而从事操纵行为。第二，谢晶仅作为传话者角色转达了相关信息，未寻找账户和资金，未控制使用账户交易，未专门负责与胡侃对接追加保证金等事宜，对其后胡侃控制使用账户交易及三盛宏业提供保证金的具体情况也并不知情。第三，案涉行为为单位行为，而非个人行为。第四，处罚过严。综上，请求免于或者从轻、减轻行政处罚。\n经复核，证监会认为，第一，在案证据和当事人申辩意见可以证明，陈建铭等人确有将股价稳定在一定预期之上、从而规避质押风险的意图，并通过安排配资交易的方式实现上述目的，陈建铭、谢晶知悉胡侃拟拉抬股价的情况，当事人所称不存在操纵故意、操纵行为由胡侃独立实施等说法不能成立。同时，谢晶提供的情况说明及有关人员的询问笔录等在案证据可以证明谢晶从事了借用账户和资金等具体行为，当事人所称其并非主动等辩解，不影响其实质性地参与了违法行为之事实的成立。基于以上，对当事人关于违法事实认定的申辩意见不予采纳。\n第二，相关证据及当事人申辩意见表明，“稳定股价”系陈建铭起意并最终受益，且陈建铭对于三盛宏业内部资金划转是明知的，操纵行为主要系个人意志体现。三盛宏业内部虽有资金划转的审批决策，但并无证据证明其形成了操纵市场的单位意志。由此，应认定本案操纵为个人行为，而非单位行为。\n第三，违法所得是指涉案账户组因操纵行为的所得而非操纵行为人的最终收益，本案违法所得认定并无不当。\n第四，部分采纳当事人陈述申辩意见，在综合考虑当事人的违法情节、社会危害性等因素的基础上，对罚款倍数和部分罚款金额进行调整。\n证监会决定，对陈建铭、谢晶、胡侃没收违法所得11,472,258.06元，并处以22,944,516.12元罚款，其中对陈建铭罚款11,472,258.06元，对谢晶、胡侃分别罚款5,736,129.03元。","kind":"news","is_publish_news":true,"is_publish_highlight":true,"is_publish_live":false,"is_publish_wemedia":null,"editions":null,"column":"","sentiment":"0","news_tag":"","news_rank":0,"symbols":[],"gpt_button":1},"commentList":[{"id":134720652,"gmtCreate":1622261062476,"gmtModify":1622261062476,"author":{"id":"3493205577706962","authorId":"3493205577706962","name":"河里的咸鱼","avatar":"https://static.laohu8.com/default-avatar.jpg","vip":1,"crmLevel":2,"crmLevelSwitch":0,"authorIdStr":"3493205577706962","idStr":"3493205577706962"},"htmlText":"罚的钱哪去了？","listText":"罚的钱哪去了？","text":"罚的钱哪去了？","images":[],"top":1,"highlighted":1,"essential":1,"paper":1,"likeSize":0,"commentSize":1,"repostSize":0,"link":"https://laohu8.com/post/134720652","repostId":1178906973,"repostType":4,"isVote":1,"likeStatus":false,"favoriteStatus":false,"reportStatus":false,"tweetType":1,"comments":[{"id":4495784,"gmtCreate":1622269599792,"gmtModify":1635395576076,"authorId":3564479083780631,"author":{"id":3564479083780631,"idStr":"3564479083780631","authorId":3564479083780631,"name":"第N次大变革大分流","avatar":"https://static.tigerbbs.com/38a0f9f620ecb0107deca26ff5e51658","vip":1,"crmLevel":9,"crmLevelSwitch":0,"individualDisplayBadges":[]},"repliedAuthorId":0,"objectId":134720652,"type":1,"supId":0,"prevId":0,"content":"反正和纳税人无关","text":"反正和纳税人无关","html":"反正和纳税人无关"}],"langContent":"CN"},{"id":134573349,"gmtCreate":1622251006281,"gmtModify":1622251006281,"author":{"id":"3584701689120652","authorId":"3584701689120652","name":"浩浩鑫通超市","avatar":"https://static.tigerbbs.com/a03cc266d6af7fb62b562c832e9d45f2","vip":1,"hat":"https://static.tigerbbs.com/75944ad144f2566ba526ce9b292d3cd2","crmLevel":2,"crmLevelSwitch":1,"authorIdStr":"3584701689120652","idStr":"3584701689120652"},"htmlText":"乱象。。。","listText":"乱象。。。","text":"乱象。。。","images":[],"top":1,"highlighted":1,"essential":1,"paper":1,"likeSize":1,"commentSize":1,"repostSize":0,"link":"https://laohu8.com/post/134573349","repostId":1178906973,"repostType":2,"isVote":1,"likeStatus":false,"favoriteStatus":false,"reportStatus":false,"tweetType":1,"comments":[{"id":4492546,"gmtCreate":1622253756477,"gmtModify":1635395862745,"authorId":3560642550122443,"author":{"id":3560642550122443,"idStr":"3560642550122443","authorId":3560642550122443,"name":"___7912","avatar":"https://static.tigerbbs.com/16a292f34de21c176a8dab06c4112804","vip":1,"crmLevel":1,"crmLevelSwitch":0,"individualDisplayBadges":[]},"repliedAuthorId":0,"objectId":134573349,"type":1,"supId":0,"prevId":0,"content":"[财迷]","text":"[财迷]","html":"[财迷]"}],"langContent":"CN"}],"isCommentEnd":false,"newsSizeData":{"likeSize":13,"commentSize":2,"repostSize":0,"favoriteSize":0,"likeStatus":false,"favoriteStatus":false},"APP":{"userAgent":"Mozilla/5.0 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