美国SEC因WhatsApp相关调查开罚3.93亿美元，纽约梅隆银行等26家金融机构中招

老虎资讯综合08-15

美国证券交易委员会(SEC)有关WhatsApp的调查有了最新进展，该监管机构称一些公司未能保留员工的电子通讯讯息后，26家金融机构同意支付总计约3.93亿美元的罚款。

SEC表示，Ameriprise Financial Inc.、Edward D. Jones & Co.、LPL Financial Holdings Inc.、Raymond James Financial Inc.将各付5000万美元与该机构和解。SEC还指出，加拿大皇家银行旗下一个单位将支付4500万美元，多伦多道明银行、Truist Financial Corp.和纽约梅隆银行等机构也同意受罚。

SEC执法部门主管Gurbir Grewal周三在一份声明表示，针对20多家公司的执法行动反映出，我们仍然致力于确保遵守联邦证券法规的记录要求，这对于投资者保护和市场运作良好至关重要。

一些大型银行先前已经同意向SEC和美国商品期货交易委员会(CFTC)支付数十亿美元的罚款，以就针对个人手机和 WhatsApp上讯息使用的类似调查达成和解。金融机构必须监控和保存涉及其业务的通信，以防止潜在的不当行为。

SEC在公告中表示，同意支付罚款的公司承认违反了记录保存规定。该机构表示，其调查“发现普遍且长期使用未经批准的通讯方式”。CFTC周三也宣布与几家公司达成和解。

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